對期貨公司從業人員數量作出最低要求

　　劉文元

　　《第一財經日報》獲悉，將作為修訂后的《期貨交易管理條例》配套辦法之一的《期貨公司管理辦法》，日前已基本修訂完畢。與其“前身”即現行《期貨經紀公司管理辦法》不同，修訂后的《期貨公司管理辦法》對期貨公司具備高管資格、具備從業資格的人員數量作出最低要求。

　　根據本報獲得的最新消息，修訂后的《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司具備任職資格的高級管理人員明確要求不少于3人，具備期貨從業資格的人員不少于15人；而現行《期貨經紀公司管理辦法》對期貨公司具備高管資格的人員和具備從業資格的人員的具體數目沒有明確規定。同時，修訂后的《期貨公司管理辦法》還刪除了現行《期貨經紀公司管理辦法》中諸如“有符合現代企業制度的法人治理結構”之類的已經沒有現實意義的表述。

　　現行《期貨經紀公司高管人員任職資格管理辦法》規定，期貨公司董事長、總經理、副總經理必須具備高管人員資格，期貨高管人員資格的取得需具備一定的條件，證監會派出機構負責期貨經紀公司高級管理人員任職資格的初步審核，經初步審核符合任職條件的，由證監會復核。而一般期貨從業人員的資格取得，需要參加中國期貨業協會的期貨從業資格考試，合格方能取得從業資格。

　　一位期貨公司總經理表示，現行《期貨經紀公司管理辦法》未對期貨公司一般從業人員的數目有具體要求，是由于當時期貨市場正處規范時期，期貨公司規模普遍較小。而發展到目前，一家期貨公司的一般從業人員少于15個，已經不能滿足業務需要。至于高管人員，在目前國內的180家期貨公司中還有相當一部分公司具備高管資格的人員少于3人，有的公司甚至至今沒有具備高管資格的人員。這位期貨公司總經理稱，今后具備高管資格的人員可能將成為期貨公司的“搶手貨”。

　　本報從權威人士處了解到，證監會目前正在修訂的與《期貨交易管理條例》相配套的管理辦法和制度包括期貨交易所、期貨公司、高管人員、從業人員和期貨經紀介紹商5個管理辦法，另外各類配套文件也隨后將陸續出臺。

　　其中《期貨介紹商管理辦法》是全新的管理辦法，主要是配合修改后的《期貨交易管理條例》中新出現的期貨經紀介紹商制度而制定。