期貨交易管理暫行條例

　　1999年5月25日國(guó)務(wù)院第18次常務(wù)會(huì)議通過，1999年6月2日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令(第267號(hào))發(fā)布

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，制定本條例。

　　第二條從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)的，必須遵守本條例。

　　第三條從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。

　　第四條期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行。禁止不通過期貨交易所的場(chǎng)外期貨交易。

　　第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　第二章期貨交易所

　　第六條設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。

　　第七條期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　第八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人。取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，并交納會(huì)員資格費(fèi)。

　　期貨交易所會(huì)員由期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員組成。

　　第九條期貨交易所設(shè)理事會(huì)。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　期貨交易所設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。

　　第十條有證券法第一百零一條規(guī)定的情形或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的，不得擔(dān)任期貨交易所的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　第十一條期貨交易所的工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，不得以任何方式為自己從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕信息或者利用內(nèi)幕信息獲得非法利益。

　　第十二條期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第十三條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年的，不得在該期貨交易所的會(huì)員單位任職。

　　國(guó)家

公務(wù)員不得在期貨交易所任職。

　　第十四條期貨交易所履行下列職能：

　　(一)提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；

　　(二)設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；

　　(三)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；

　　(四)保證期貨合約的履行；

　　(五)制定和執(zhí)行本條例第三十五條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能。

　　第十五條期貨交易所不得從事信托投資、

股票交易、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　禁止期貨交易所直接或者間接參與期貨交易。

　　第十六條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)：

　　(一)提高保證金；

　　(二)調(diào)整漲跌停板幅度；

　　(三)限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量；

　　(四)暫時(shí)停止交易；

　　(五)采取其他緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱市場(chǎng)并嚴(yán)重扭曲價(jià)格形成的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)取消緊急措施。

　　第十七條期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　(一)制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種；

　　(三)上市、修改或者終止期貨合約；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第十八條期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得分配給會(huì)員，不得挪作他用。

　　期貨交易所的稅后所得按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取公益金后，應(yīng)當(dāng)全部轉(zhuǎn)作

公積金，用于彌補(bǔ)以后年度發(fā)生的虧損。

　　第十九條期貨交易所的合并、分立，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　第二十條期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；

　　(二)會(huì)員大會(huì)決定解散；

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　第三章期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　第二十一條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；

　　(二)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格；

　　(三)有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；

　　(四)有健全的管理制度；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第二十二條設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。

　　未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在其名稱中使用“期貨經(jīng)紀(jì)”、“期貨代理”或者其他類似字樣。

　　第二十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營(yíng)業(yè)部，作為分支機(jī)構(gòu)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，并在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)。

　　營(yíng)業(yè)部在期貨經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

　　第二十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

　　第二十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司除接受客戶委托，從事期貨交易所上市期貨合約的買賣、結(jié)算、交割及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)外，不得從事其他業(yè)務(wù)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　第二十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并在國(guó)家工商行政管理局辦理變更登記：

　　(一)變更法定代表人；

　　(二)變更注冊(cè)資本；

　　(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；

　　(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

　　(五)變更或者終止?fàn)I業(yè)部；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　第二十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司因下列情形之一解散的，應(yīng)當(dāng)結(jié)清受委托的業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金：

　　(一)營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)決定不再延續(xù)；

　　(二)股東會(huì)決定解散；

　　(三)因合并或者分立需要解散；

　　(四)破產(chǎn)；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)情形解散的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司解散，應(yīng)當(dāng)在國(guó)家工商行政管理局辦理注銷登記。

　　第四章期貨交易基本規(guī)則

　　第二十八條在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是期貨交易所會(huì)員。期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派出市代表進(jìn)入交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行期貨交易。出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令，不得接受其他單位、個(gè)人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進(jìn)行期貨交易。

　　第二十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司不得向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人的名義委托進(jìn)行期貨交易，不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。

　　第三十條下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：

　　(一)金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；

　　(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員；

　　(三)期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

　　(四)未能提供開戶證明文件的單位；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

　　第三十一條客戶可以通過書面、電話或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。

　　客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

　　第三十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)客戶的交易指令，為其進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍，擅自進(jìn)行期貨交易。

　　第三十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供的期貨市場(chǎng)行情應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　第三十四條期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得公布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

　　第三十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

　　(一)保證金制度；

　　(二)每日結(jié)算制度；

　　(三)漲跌停板制度；

　　(四)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；

　　(五)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

　　第三十六條期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開，專戶存放。

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有；期貨交易所除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有；期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金、進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門帳戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

　　第三十七條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

　　第三十八條期貨交易所向會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條期貨交易實(shí)行集中競(jìng)價(jià)，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的撮合成交原則進(jìn)行。

　　第四十條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。

　　第四十一條期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，該會(huì)員必須追加保證金。會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨經(jīng)紀(jì)公司統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該客戶的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

　　第四十二條期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量。

　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　第四十三條交割倉庫不得有下列行為：

　　(一)出具虛假倉單；

　　(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

　　(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

　　(四)參與期貨交易；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

　　第四十四條會(huì)員在期貨交易中違約的，先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　客戶在期貨交易中違約的，期貨經(jīng)紀(jì)公司比照前款規(guī)定執(zhí)行。

　　第四十五條期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

　　第四十六條任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的謠言，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。

　　第四十七條任何單位或者個(gè)人不得使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。

　　金融機(jī)構(gòu)不得為期貨交易融資或者提供擔(dān)保。

　　第四十八條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)進(jìn)行期貨交易，限于從事套期保值業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)進(jìn)行期貨交易的品種限于其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品或者生產(chǎn)所需的原材料；

　　(二)期貨交易總量應(yīng)當(dāng)與其同期現(xiàn)貨交易總量相適應(yīng)；

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

　　前款企業(yè)從事套期保值業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司出具其法定代表人簽署的文件，并經(jīng)期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司依照前款規(guī)定審核同意。

　　第四十九條未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或者間接從事境外期貨交易。確需利用境外期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門審核，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后，頒發(fā)境外期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　禁止期貨經(jīng)紀(jì)公司從事境外期貨交易。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第五十條期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、有關(guān)資料和審計(jì)報(bào)告。

　　第五十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以隨時(shí)檢查期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)要求期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供有關(guān)資料，有權(quán)要求期貨交易所提供會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司提供客戶的有關(guān)情況和資料；必要時(shí)，可以檢查會(huì)員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在檢查中，發(fā)現(xiàn)有違法嫌疑的，可以調(diào)取、封存有關(guān)文件、資料，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員在檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示合法證件。

　　第五十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查；對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、會(huì)員和客戶在商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)開立的單位存款帳戶可以進(jìn)行查詢；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)給予支持、配合。

　　第五十三條當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

　　第五十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員和其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格認(rèn)定制度。

　　第五十五條期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)期貨交易所交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及期貨交易所工作人員的監(jiān)督管理。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全內(nèi)部業(yè)務(wù)管理規(guī)則，加強(qiáng)對(duì)客戶資信情況的審查，并應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。

　　第五十六條期貨交易所總經(jīng)理離任時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格的中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。

　　第六章罰則

　　第五十七條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：

　　(一)違反規(guī)定接納會(huì)員的；

　　(二)違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的；

　　(三)違反規(guī)定使用、分配收益的；

　　(四)不按照規(guī)定公布信息的；

　　(五)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行報(bào)告義務(wù)的；

　　(六)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

　　(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

　　(八)限制會(huì)員實(shí)物交割總量的；

　　(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

　　(十)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

　　期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　期貨交易所有本條第一款第(二)項(xiàng)所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)。

　　第五十八條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：

　　(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的；

　　(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種的；

　　(三)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自上市、修改或者終止期貨合約的；

　　(四)允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

　　(五)直接或者間接參與期貨交易，或者從事與其職能無關(guān)的業(yè)務(wù)的；

　　(六)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；

　　(七)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

　　(八)未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度的；

　　(九)拒絕或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；

　　(十)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

　　期貨交易所有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第五十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；

　　(二)接受公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織以個(gè)人名義委托進(jìn)行期貨交易的；

　　(三)將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的；

　　(四)允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；

　　(五)從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)或者違反本條例規(guī)定的其他業(yè)務(wù)的；

　　(六)不按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；

　　(七)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

　　(八)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；

　　(九)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

　　(十)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的；

　　(十一)未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的；

　　(十二)偽造、變?cè)�、出租、出借、買賣期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的；

　　(十三)違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的；

　　(十四)拒絕或者妨礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督檢查的；

　　(十五)有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為的。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　第六十條期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，向客戶作獲利保證或者與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；

　　(二)未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托范圍擅自進(jìn)行期貨交易的；

　　(三)提供虛假的期貨市場(chǎng)行情、信息，或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；

　　(四)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；

　　(五)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所內(nèi)的；

　　(六)挪用客戶保證金的；

　　(七)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為的。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　任何單位或者個(gè)人編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，比照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十一條期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十二條任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；

　　(二)蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

　　(三)以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；

　　(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的；

　　(五)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為的。

　　單位有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第六十三條交割倉庫有本條例第四十三條所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫�；蛘呷∠�其交割倉庫資格；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

　　第六十四條國(guó)有企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)違反本條例規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，任何單位或者個(gè)人使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十五條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，擅自從事境外期貨交易的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上10萬元以下的罰款，并給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者擅自從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，予以取締，并依照前款的規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十六條期貨交易所的工作人員在任職期間或者離開期貨交易所未滿一年，在該期貨交易所的會(huì)員單位任職的，或者泄露知悉的國(guó)家秘密和會(huì)員、客戶商業(yè)秘密的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六十七條任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。

　　第六十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員泄露知悉的國(guó)家秘密以及會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六十九條對(duì)期貨交易所及其會(huì)員、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其客戶、期貨從業(yè)人員、交割倉庫的行政處罰，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定；對(duì)其他單位或者個(gè)人的行政處罰，由有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定。

　　第七章附則

　　第七十條本條例下列用語的含義：

　　(一)“期貨交易”，是指在期貨交易所內(nèi)集中買賣某種期貨合約的交易活動(dòng)。

　　(二)“期貨合約”，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　(三)“保證金”，是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。(四)“結(jié)算”，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算。

　　(五)“交割”，是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

　　(六)“平倉”，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持期貨合約的品種、數(shù)量及交割月份相同但交易方向相反的期貨合約，了結(jié)期貨交易的行為。

　　(七)“持倉量”，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。

　　(八)“持倉限額”，是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。

　　(九)“倉單”，是指交割倉庫開出并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　(十)“撮合成交”，是指期貨交易所的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)對(duì)交易雙方的交易指令進(jìn)行配對(duì)的過程。

　　(十一)“漲跌停板”，是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。

　　(十二)“內(nèi)幕信息”，是指可能對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　(十三)“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員和其他有關(guān)部門的工作人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

　　第七十一條本條例自1999年9月1日起施行。

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