成為中金所全面結算會員NO.1國泰君安打造國內期貨市場旗艦

　　證券時報記者陸星兆

　　日前，中國金融期貨交易所首批十家會員亮相，國泰君安期貨成為中金所一號全面結算會員，這是國內首家和目前唯一由券商全資控股期貨公司的全面結算會員。本報記者就業內所關心的若干問題，專訪了國泰君安期貨有關負責人。

　　利用好研究和技術優勢

　　記者：我們注意到國泰君安期貨是一家有券商背景的公司，同時也是中金所首批兩大全面結算會員之一，請問貴司前期主要完成了哪些籌備工作？

　　國泰君安期貨有關負責人(以下簡稱“負責人”)：前期工作主要包括收購期貨公司及申報各項業務資格，搭建信息技術平臺，開展投資者教育等幾個方面。

　　隨后將針對股指期貨技術需要，投入大量資金，新建高規格的計算機網絡交易結算系統，為客戶提供先進、安全、快捷的交易平臺，該統順利還通過中金所多次測試，經歷巨量交易實戰檢驗，交易峰值市場份額占中金所的40%。此外，還投資數千萬元和軟件商聯合開發交易結算系統，并享有部分

知識產權。

　　在公司治理方面，將樹立全面、全過程、全員的風險管理理念，以業務拓展和風險控制為原則，建立了具有全面、全員、全過程特點的風險管理制度，同時采用技術手段將風險管理制度固化于業務運作中。率先設立了獨立的稽核風控部，負責對公司業務合規性和風險控制措施進行監督、檢查和評價，保證各項風險管理措施在事前、事中和事后各環節得以有效落實。在強化自身建設的同時，還致力于對外投資者教育工作。承載社會責任，通過講座、知識讀本、網站、電視培訓等多渠道進行投資者教育。

　　記者：國泰君安目前已成為中金所全面結算會員，接下來工作重點將放在哪些方面？

　　負責人：成為中金所一號全面結算會員，標志公司以信息技術系統建設為核心的后臺基礎性建設工作基本完畢，下一步將把工作重點放在前臺業務上來。將充分依托國泰君安品牌優勢，逐步打造國泰君安期貨在研究和技術兩個方面的優勢，進行網點布局，吸引并培養一批高素質人才。

　　提高結算業務服務能力

　　記者：作為國泰君安

證券全資控股的期貨公司，目前在與母公司開展IB業務上進展如何？當中遇到那些問題需要引起同行注意?

　　負責人：目前IB證券系統的信息技術和相關制度對接工作已經完成。與此同步，在持續開展的投資者教育和員工培訓工作中，國泰君安期貨對證券系統客戶開展了多輪不同層次的報告會，也對證券系統員工進行期貨知識及業務相關工作流程的培訓。這些都為今后證券客戶從事期貨交易從人員、技術、制度三方面奠定堅實的基礎。

　　在未來IB業務的具體操作中，應強調對客戶的風險揭示，以及進行開戶合同簽屬合規性的審查，以便有效防范風險，促進期貨業務健康發展。

　　記者：在中金所會員分級構架中，全面結算會員可以為交易會員進行結算，這就意味著國泰君安期貨可以與其他非結算期貨公司開展對口業務，在這方面有什么舉動？另外，按照市場理解，全面結算會員與交易會員，雙方存在競爭與合作的關系。結算雙方如何才能實現共贏？

　　負責人：結算業務是期貨公司之間協作的紐帶，是建立在平等互信、彼此尊重基礎上的一種合作共贏關系。國泰君安期貨致力于打造具有安全、穩定、個性化特點的結算業務服務能力，以獲得中金所一號會員為標志，結算業務準備工作現已經就緒。此外，公司凈資本將隨著業務規模的擴大由獨資股東國泰君安證券動態補充。除基本的結算業務合作，國泰君安在研究咨詢和信息技術方面的競爭優勢，希望可以為結算會員提升競爭優勢助以一臂之力，為長期更深入的合作打下基礎。

　　提升公司整體品牌形象

　　記者：從證券行業的發展經驗來看，未來我國期貨行業前景如何？在此背景下，國泰君安期貨如何定位？

　　負責人：我國期貨市場經過多年的規范運作，交易規模迅速擴大，市場理性投資意識明顯增強，社會對期貨市場的認識逐步加深，期貨行業已進入良性循環的新階段。2007年，期貨行業承襲2006年的良好勢頭，繼續向前發展。“十一五”規劃明確出臺政策，穩定發展期貨市場，隨著

中國經濟的不斷發展，期貨在國家經濟發展的地位也越來越重要，期貨行業必將有著廣闊的發展空間。面對這樣的發展前景，國泰君安期貨將以一流的期貨公司為目標，依托國泰君安的品牌優勢，打造研究咨詢和信息技術兩方面的優勢，誠信為本、專業服務，滿足和創新客戶需求，提升和創造客戶價值，實現客戶和公司的共同成長。

　　記者：國泰君安給正準備投資期貨的客戶有什么建議？

　　負責人：國泰君安期貨長期以來堅持專業服務，誠信為本的服務理念，希望可以和客戶實現共同成長，為此開展了多輪投資者教育工作，核心目的希望投資者可以明白期貨的風險、期貨投資者的權利和義務、期貨交易結算的規則、明白交易和資金管理的基本原則和方法。只有投資者明白以上四點的前提下，在評估好自己的風險承受能力和財務能力后，才能投資期貨。