羅文輝

　　昨日，中國(guó)金融期貨交易所(下稱“中金所”)宣布，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審核，十家期貨公司獲準(zhǔn)成為該交易所首批會(huì)員單位。在正式掛牌一年零一個(gè)月后，中金所金字塔形會(huì)員架構(gòu)初步搭建起來(lái)。

　　中金所公布的首批會(huì)員名單顯示，獲準(zhǔn)全面結(jié)算會(huì)員資格的有國(guó)泰君安期貨、南華期貨2家，獲準(zhǔn)交易結(jié)算會(huì)員資格的則包括浙江新世紀(jì)期貨、銀河期貨、廈門國(guó)貿(mào)期貨、經(jīng)易期貨和格林期貨5家，而黑龍江省天琪期貨、瑞達(dá)期貨和重慶先融期貨等3家獲準(zhǔn)交易會(huì)員資格。

　　據(jù)有關(guān)人士介紹，9月初與南華期貨同一天獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)首批金融期貨業(yè)務(wù)資格的國(guó)泰君安期貨，在昨天上午中金所主持的會(huì)員號(hào)抽簽儀式上幸運(yùn)地抽到“001”號(hào)；而于兩個(gè)月前率先獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的新世紀(jì)期貨，抽得“100”號(hào)；代表期貨公司首個(gè)上臺(tái)抽簽的先融期貨，則在為交易會(huì)員設(shè)置的200以上會(huì)員號(hào)區(qū)段中抽取了“201”號(hào)。

　　中金所稱，首批十家會(huì)員單位都經(jīng)過(guò)了中金所嚴(yán)格的審核。相關(guān)期貨公司在申請(qǐng)中金所會(huì)員資格時(shí)，除了要提交證監(jiān)會(huì)金融期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格許可的批復(fù)文件，還要提交會(huì)員資格申請(qǐng)書、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況報(bào)告、技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況報(bào)告。此外，中金所還在國(guó)慶節(jié)前后專門組織人員赴上述期貨公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收。

　　中金所還表示，按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的指導(dǎo)原則，該交易所將進(jìn)一步推進(jìn)會(huì)員審核工作，成熟一家，發(fā)展一家，陸續(xù)批準(zhǔn)新的會(huì)員單位。

　　不過(guò)，中金所首批交易會(huì)員與全面結(jié)算會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員同期出爐，出乎大部分業(yè)內(nèi)人士的意料。按照中金所于6月27日發(fā)布并實(shí)施的《中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法》，申請(qǐng)交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交與結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議。故前期業(yè)內(nèi)有一種判斷，中金所首批交易會(huì)員的誕生應(yīng)在首批全面結(jié)算會(huì)員或特別結(jié)算會(huì)員獲準(zhǔn)之后，事實(shí)上，僅限銀行申請(qǐng)的金融期貨特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格至今未有一家獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　而據(jù)先融期貨總經(jīng)理牛云山向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》介紹，該公司只需事后將與有關(guān)銀行簽訂的結(jié)算協(xié)議向中金所備案即可。年初已將目標(biāo)簡(jiǎn)單定位于中金所交易會(huì)員資格，從而在前期備戰(zhàn)中“輕裝上陣”的先融期貨，9月3日獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，本月10日接受中金所的現(xiàn)場(chǎng)檢查和驗(yàn)收，并在報(bào)送申請(qǐng)交易會(huì)員的電子檔材料后僅于一周前向中金所遞交了書面申請(qǐng)材料。

　　首批獲準(zhǔn)中金所會(huì)員資格的十家期貨公司，均為業(yè)內(nèi)運(yùn)行規(guī)范且前期備戰(zhàn)股指期貨工作領(lǐng)先的業(yè)績(jī)優(yōu)良公司。但交易會(huì)員與其他兩類結(jié)算會(huì)員的同期出爐，多少顯示出有關(guān)部門加快股指期貨推出的決心。證監(jiān)會(huì)副主席屠光紹近日透露，“目前股指期貨準(zhǔn)備比較充分、推出條件比較成熟”。

　　新世紀(jì)期貨總經(jīng)理曹金明則向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》表示，據(jù)他個(gè)人判斷，股指期貨的推出只等待決策層最后“扳動(dòng)發(fā)令槍”了。在昨日上午中金所召開(kāi)的首批十家會(huì)員參與的座談會(huì)上，他還曾向交易所建議，第一批十家會(huì)員獲批后，交易所不妨在小規(guī)模范圍內(nèi)先期開(kāi)展真刀實(shí)槍的股指期貨“試營(yíng)業(yè)”。事實(shí)上，這也代表急切盼望股指期貨推出的一批業(yè)內(nèi)人士的看法。

　　但南華期貨總經(jīng)理羅旭峰認(rèn)為，雖然中金所的會(huì)員架構(gòu)已初步成形，但“試營(yíng)業(yè)”應(yīng)至少等待四五十家期貨公司獲批中金所會(huì)員資格后，否則對(duì)一些正積極備戰(zhàn)股指期貨但由于各種原因限制尚未來(lái)得及獲批會(huì)員資格的期貨公司來(lái)說(shuō)“不公平”。

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