證監(jiān)會再發(fā)布三項期貨業(yè)務管理相關規(guī)定

　　股指期貨法規(guī)障礙基本掃清

　　本報訊(記者萬勇)繼4月15日正式發(fā)布實施《期貨交易管理條例》以及與之配套的《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司管理辦法》后，證監(jiān)會日前發(fā)布實施了《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》及《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，對期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務和證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務進行規(guī)范，并實施以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標制度。中金所副總經(jīng)理胡政日前表示，推出股指期貨的準備工作已經(jīng)接近尾聲。

　　《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》明確了期貨公司作為金融期貨交易所全面結算會員和交易結算會員，從事金融期貨結算的業(yè)務資格和業(yè)務規(guī)則；并對期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的取得與終止，全面結算會員期貨公司對非結算會員進行金融期貨結算的業(yè)務規(guī)則做了系統(tǒng)的規(guī)定。

　　《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)范證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的資格條件和業(yè)務規(guī)則。對證券公司申請中間介紹業(yè)務資格的條件和材料、業(yè)務范圍和規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責任等做了基本規(guī)定。期貨公司負責股指期貨代理交易及對客戶進行風險控制。證券公司從事中間介紹業(yè)務制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶資源和經(jīng)營網(wǎng)點方面的優(yōu)勢，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風險管理方面的專業(yè)經(jīng)驗，有利于實現(xiàn)期貨現(xiàn)貨市場間的有機結合和優(yōu)勢互補，隔離風險。

　　《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》明確了期貨公司各項風險監(jiān)管指標要求，以及期貨公司不符合指標要求的監(jiān)管措施。辦法對建立以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標體系做出具體安排：一是規(guī)定期貨公司各類風險監(jiān)管指標標準。二是強化凈資本指標報送過程的責任追究，強調(diào)信息披露及時性。三是明確各項監(jiān)管措施。四是明確期貨公司資本補充機制，規(guī)定期貨公司可借入次級債務補充凈資本。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，隨著這三套辦法的出臺，股指期貨上市的配套法規(guī)環(huán)境已基本成熟，股指期貨上市法規(guī)障礙基本掃清，種種跡象表明，股指期貨上市準備工作正在加速進行。