作者：趙彤剛

　　證監(jiān)會(huì)就管理辦法公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日在其網(wǎng)站公布了《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理暫行辦法》和《證券公司為期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)管理暫行辦法》草案，并公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理暫行辦法》草案，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)首先取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，并具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。期貨公司若申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，則要公司注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元；申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)元。期貨公司若申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，則要求注冊(cè)資本不低于1億元，且申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，且控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元。

　　《證券公司為期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)管理暫行辦法》草案規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。證券公司若申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，首先必須已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。同時(shí)，要達(dá)到如下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：公司凈資本不低于12億元，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%，其中不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金，且凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

　　根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理暫行辦法》草案，期貨公司必須持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；凈資本不得低于客戶權(quán)益的6%；凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于人民幣300萬(wàn)元；凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。

　　同時(shí)，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元，且不低于客戶權(quán)益總額與非結(jié)算會(huì)員交付保證金之和的6%。