證監(jiān)會(huì)就《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司管理辦法》征求意見；加強(qiáng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制

　　本報(bào)訊（記者吳敏） 《期貨交易管理?xiàng)l例》發(fā)布半個(gè)月后，其配套管理辦法中的兩份規(guī)定昨日公開征求意見。證監(jiān)會(huì)草擬的《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司管理辦法》昨日公開征求意見，其中在交易所組織方式、期貨公司設(shè)立等方面，均視金融期貨的新情況作出調(diào)整。

　　此前市場(chǎng)預(yù)計(jì)這些配套辦法將于四月份公布。業(yè)內(nèi)人士稱，除上述兩辦法外，期貨從業(yè)人員資格管理辦法，期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)人員任職管理辦法、期貨介紹商管理辦法等預(yù)計(jì)也在近期出臺(tái)。市場(chǎng)預(yù)計(jì)股指期貨也將在這些措施發(fā)布后適時(shí)推出。

　　交易所可以公司制組織

　　此次征求意見的《期貨交易所管理辦法》與此前的辦法相比，最明顯的變化是專用一節(jié)表述了公司制期貨交易所的組織規(guī)范。此前我國(guó)三家商品期貨交易所的組織形式均為會(huì)員制。

　　新的《期貨交易所管理辦法》中規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。但條例中新增這一節(jié)早在市場(chǎng)預(yù)料之中。根據(jù)今年1月份中國(guó)金融期貨交易所在網(wǎng)站上披露的組織架構(gòu)，這家2006年9月成立的期貨交易所正是采取公司制的組織形式，原有三家商品期貨交易所以及上海證券交易所、深圳證券交易所均為其股東。

　　另外，此前公布的《期貨交易管理?xiàng)l例》中仍然規(guī)定期貨交易所為非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，因此市場(chǎng)人士認(rèn)為目前的公司制組織形式與海外證券、期貨交易所仍有區(qū)別。

　　管理辦法注重風(fēng)險(xiǎn)控制

　　昨日征求意見的《期貨公司管理辦法》也針對(duì)金融期貨的推出作了相關(guān)規(guī)定。

　　其中要求申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)資格的公司有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制制度，并具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃。

　　另外，期貨公司從業(yè)人員也被要求不得低于15人，有高管任職資格的管理人員不得低于3人。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制方面更是新辦法的重點(diǎn)。在公司治理上，此次征求意見的辦法要求期貨公司在設(shè)立獨(dú)立董事、監(jiān)事之外，再設(shè)立一名“首席風(fēng)險(xiǎn)官”，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　而期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國(guó)

　　目前已公布的條例以及相關(guān)辦法都擬在4月15日生效。市場(chǎng)人士認(rèn)為，股指期貨也將隨著配套措施的完備在不久之后出臺(tái)。此前證監(jiān)會(huì)副主席范福春在兩會(huì)期間曾表示上半年推出，中信證券報(bào)告也認(rèn)為，5月份推出股指期貨是較合適的時(shí)機(jī)。