證券時報記者 程丹

　　證監會[微博]最新公布的行政處罰書顯示，時任交銀施羅德投資總監兼投資決策委員會主席、交銀施羅德基金經理的李旭利被證監會取消了基金從業資格，同時，終身不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。無獨有偶，李旭利的同事，時任交銀施羅德基金[微博]經理的鄭拓也因“老鼠倉”被證監會取消了基金從業資格，并被判終身市場禁入。

　　2009年4月7日，在交銀施羅德旗下藍籌基金、成長基金對工商銀行、建設銀行股票進行建倉的信息尚未披露前，李旭利指示五礦證券深圳華富路證券營業部(現為五礦證券深圳金田路證券營業部)總經理李某君，在李旭利及其家人控制的岳某建、童某強名下兩個證券賬戶內，先于或同期于藍籌基金、成長基金買入工商銀行、建設銀行股票，累計股票成交額52263797元，并于同年6月間將上述股票全部賣出，通過股票交易的差價獲利8992399元，此外還分得工商銀行股票紅利1723342元。

　　2012年11月，上海市第一中級人民法院下達《刑事判決書》，認定李旭利在2009年4月7日的行為構成利用未公開信息交易罪，非法獲利10715742元，依法判處李旭利有期徒刑4年，并處罰金人民幣1800萬元，違法所得予以追繳。當事人不服一審判決提出上訴。2013年10月，上海市高級人民法院下達《刑事裁定書》，駁回上訴，維持原判。

　　證監會認定李旭利的行為違反了原《基金法》，因此取消了李旭利的基金從業資格，并認定其終身市場禁入。

　　鄭拓曾利用未公開信息買賣11只股票，獲利1242萬余元。