本報記者 胡芳

　　基金再爆老鼠倉丑聞。日前有媒體稱，上海多名基金經(jīng)理因涉嫌“老鼠倉”，被證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查。據(jù)悉，這些基金經(jīng)理均為權(quán)益類基金經(jīng)理，其中還包括已經(jīng)離職的基金經(jīng)理。

　　昨日《國際金融報》記者致電多家涉嫌“老鼠倉”的基金公司，大家都基本予以否認。

　　上海某基金公司人士面對記者詢問表示，目前公司的基金經(jīng)理都在，沒有誰被協(xié)助調(diào)查，也沒有人被帶走。根本不存在這個問題。

　　上海另一家合資基金公司人士更是對《國際金融報》記者表示，完全沒聽說這回事，也不知道調(diào)查事件，目前公司的運營一切正常，沒有聽說任何的人員有去配合調(diào)查之類。

　　5家基金公司再現(xiàn)“老鼠”

　　近日，有消息稱，多名基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”被證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查。此后，有多家媒體稱，已經(jīng)有不少基金公司牽涉其中。本輪調(diào)查源于交易所檢查系統(tǒng)的日常監(jiān)控，涉及到幾十個賬戶。

　　根據(jù)媒體曝光的信息，其中一家涉嫌“老鼠倉”的基金公司在震旦大廈辦公。據(jù)《國際金融報》記者了解，此次涉及到調(diào)查的公司有5家，其中包括一家前十規(guī)模的基金公司，另外一家為排名靠前的老十家基金，此外還有兩家合資基金公司、一家規(guī)模中等偏下的內(nèi)資基金公司。

　　“此次涉嫌的也不僅僅是權(quán)益類的基金經(jīng)理，可能也有固定收益類的基金經(jīng)理被調(diào)查。”業(yè)內(nèi)某知情人士對《國際金融報》記者說。

　　此外，也有人士稱，本次調(diào)查應該是起源于交易所“大數(shù)據(jù)”監(jiān)測到交易異常后上報證監(jiān)會，且并不限于上海地區(qū)。

　　“有些基金經(jīng)理的交易數(shù)據(jù)非常驚人，只能說這些基金經(jīng)理膽子很大。”有知情人士昨日對《國際金融報》記者透露。

　　調(diào)查緣于交易所檢查系統(tǒng)

　　盡管涉事公司否認此事，不過，有基金公司內(nèi)部人士向記者坦承，近期聽說的確有基金經(jīng)理被帶走調(diào)查，但是具體情況不詳。

　　據(jù)了解，上海證監(jiān)局日前已致電各滬上基金公司督察長，要求所在公司若有基金經(jīng)理被要求協(xié)助調(diào)查，必須第一時間內(nèi)上報證監(jiān)局。這也意味著地方證監(jiān)部門對此事并不完全知情，調(diào)查來自更高層面。

　　為何這次涉及這么多基金經(jīng)理以及如此眾多的基金公司？有消息人士稱，本輪調(diào)查緣起于交易所檢查系統(tǒng)的日常監(jiān)控。涉及到幾十個賬戶，其實這些交易異動監(jiān)控日常都有，但沒想到監(jiān)管層這次下了這么大決心來嚴打。

　　此前亦有基金公司人士表示，調(diào)查確有其事，且涉及范圍十分廣泛。一些公司投研人員可能有參與炒股，但是不是“老鼠倉”還需要調(diào)查。

　　事實上，此次多家基金公司被調(diào)查并不意外。今年以來，證監(jiān)會一直將監(jiān)管作為重頭戲。

　　此前的8月，證監(jiān)會主席肖鋼在證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上指出，2008至2012年，證監(jiān)會案件數(shù)量比前五年增長了66%，涉外案件增長169%，案件復雜程度和辦案難度越來越大，但全系統(tǒng)稽查人員總數(shù)不足600人，占全系統(tǒng)總?cè)藬?shù)比重不到20%，人員配置與執(zhí)法任務的矛盾日益突出。因此決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎上翻一番。

　　肖鋼當時還表示，要把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強稽查執(zhí)法工作上來。他還說：“有的派出機構(gòu)對交辦案件不積極承辦，找各種理由推脫，有的甚至多年從未主動立過一個案子，稽查執(zhí)法工作處于荒廢狀態(tài)。”

　　“可以看出，監(jiān)管層接下來將會繼續(xù)加大排查力度，可能會有更多的‘老鼠倉’曝光。”業(yè)內(nèi)人士對記者表示。

　　“老鼠倉”緣何屢禁不止

　　值得深思的是，就在1個月前，備受行業(yè)矚目的基金經(jīng)理李旭利“老鼠倉”案終于一錘定音。最終法院認為，李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪名成立，維持一審原判，判處李旭利有期徒刑4年，罰金1800萬元人民幣，違法所得一千余萬予以追繳。作為知名的基金經(jīng)理，李旭利一案為整個行業(yè)敲響了警鐘。

　　事實上，今年以來證券行業(yè)整頓力度一直不小。年初債市風暴襲來，多名債券基金經(jīng)理落馬。

　　資料顯示，今年3月，中信證券固定收益部董事總經(jīng)理楊輝被公安機關(guān)帶走調(diào)查。4月初，萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱因涉嫌“養(yǎng)券”被央行、證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查；今年4月17日，齊魯銀行金融部固定收益元老級人物徐大祝被調(diào)查拘留，2012年底，西南證券固定收益部前副總經(jīng)理薛晨被帶走調(diào)查。隨后，易方達基金[微博]的馬喜德也在調(diào)查中落馬。

　　到了今年9月，博時基金[微博]更是曝出基金經(jīng)理馬樂涉嫌達10億元的老鼠倉。

　　為何監(jiān)管層一直喊“打老鼠”，而老鼠倉仍屢禁不止呢？

　　“一個是懲處力度還不夠，其次不能忽略的是基金經(jīng)理的法制意識不強。”上海某資深分析師對記者表示。

　　該分析師進一步表示，大部分基金經(jīng)理都是三高人士：高學歷、高收入、高素質(zhì)。當然“素質(zhì)”一詞可能要打個引號，他們可能認為他們操作的并非老鼠倉，很多基金經(jīng)理都心存僥幸心理，認為即便有老鼠倉，監(jiān)管層也無法監(jiān)控到。事實上，隨著目前監(jiān)控手段的進一步升級以及監(jiān)管力度的進一步加大，以后基金經(jīng)理做老鼠倉被發(fā)現(xiàn)的可能性只會加大，再加上刑法對老鼠倉的懲罰已經(jīng)升級，基金經(jīng)理做老鼠倉只會得不償失。

　　“想要滅絕老鼠倉可能性并不大，因為有利益就會有鋌而走險，只能說通過制度、手段、技術(shù)等來盡量減少老鼠倉的次數(shù)，這才能最大程度地保護投資者的利益。”業(yè)內(nèi)某資深分析師對記者表示。