竇玉明跳槽中歐最多可得5%股權(quán)
或成公募基金股權(quán)激勵第一人
金證券記者 管偉
近日，富國基金總經(jīng)理竇玉明將離任的消息甚囂塵上，該消息已得到上海市金融工委人士的確認(rèn)。對這位在證券業(yè)游弋了17年的老將來說，離開規(guī)模接近前十位的富國基金一把手交椅，轉(zhuǎn)投規(guī)模弱小的基金公司，最大誘惑力莫過于中歐基金[微博]開出的不超過5%的股權(quán)激勵。
如果竇玉明跳至中歐基金并獲股權(quán)激勵，那么，其將成為公募基金行業(yè)第一個吃螃蟹的人。
轉(zhuǎn)投中歐
5月17日，竇玉明作為富國基金總經(jīng)理，低調(diào)出現(xiàn)在公司舉辦的一個論壇上。之前，他離開富國投奔中歐的消息已傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。該消息近日也獲得了上海市金融工委人士的確認(rèn)。據(jù)了解，富國基金是上海金融工委旗下三家基金公司之一。
公開資料顯示，截至昨日，富國基金資產(chǎn)管理規(guī)模為845.40億元，旗下有46只基金產(chǎn)品，規(guī)模居78家基金公司的第13位。而中歐基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模僅為101.80億元，規(guī)模居52位。
水往低處流，人往高處走，為何竇玉明要轉(zhuǎn)投中歐？
《金證券》了解到，如果竇玉明跳至中歐基金，他將獲得股權(quán)激勵，成為公募基金行業(yè)第一個吃螃蟹的人。
究竟能獲得多少股權(quán)，目前這一數(shù)字還沒有得到官方證實(shí)。中歐基金相關(guān)人士在接受《金證券》采訪時表示，不方便透露股權(quán)比例。
不過，坊間有傳聞表示，竇玉明所獲股權(quán)應(yīng)該會超過5%，但這一傳聞的可靠性并不大。
記者了解到，17日，證監(jiān)會就《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》及其配套規(guī)則向社會公開征求意見，《辦法》表示，基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計(jì)不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東，持股比例合計(jì)不得超過主要股東的持股比例。
期待第一單
公開資料顯示，竇玉明1969年出生，歷任北京中信國際合作公司交易員；深圳君安證券公司投資經(jīng)理；大成基金[微博]管理有限公司基金經(jīng)理助理；嘉實(shí)基金管理有限公司[微博]投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2008年，竇玉明通過上海金融工委組織的公開競聘，出任富國基金總經(jīng)理。
一位熟悉竇玉明的人向《金證券》表示，這些年富國基金或多或少都烙上了竇玉明低調(diào)、實(shí)干以及學(xué)究氣的烙印。
該人士透露，竇玉明接管富國以后，員工最終的面試都要經(jīng)過他的法眼，看此人的能力與價值觀是否與富國基金公司的文化相符合。
“竇玉明是個做事業(yè)的人，跳槽中歐，有了自主權(quán)，事業(yè)一定能夠煥發(fā)‘第二春’。”不少基金行業(yè)人士表示。
“竇玉明的離職將成為行業(yè)標(biāo)志性事件。”業(yè)內(nèi)一位資深總經(jīng)理對《金證券》表示，擔(dān)任中歐基金董事長后，竇玉明將獲得較大自主權(quán)，有機(jī)會按照自己的思路掌控中歐基金未來的發(fā)展。更重要的是，在政策放開但基金業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵仍困難重重的背景下，竇玉明若獲得高管持股將具有示范效應(yīng)，并以此為契機(jī)，促進(jìn)基金業(yè)嘗試多種組織模式以改變目前基金公司“股東至上”的治理結(jié)構(gòu)難題。
該人士感嘆，要是公募基金行業(yè)股權(quán)激勵機(jī)制早點(diǎn)兒實(shí)行，也不會有那么多優(yōu)秀的基金經(jīng)理“私奔”了。
>>>新聞延伸
竇玉明敗走債券代持？
可能性很小
市場有傳聞表示，竇玉明此次離職與近期持續(xù)發(fā)酵的債券代持事件有關(guān)，但這并未得到竇玉明本人及富國基金的證實(shí)。不過，可能性很小。
一位熟悉竇玉明的人士告訴《金證券》記者，2008年竇玉明成為富國老總后，等于退出一線了，其本人牽涉?zhèn)质录目赡苄圆⒉淮蟆?/p>
“再者，根據(jù)要求，得到股權(quán)激勵的基金公司高管必須是身家清白人士。”該人士表示，如果有污點(diǎn)，管理層是不會考慮其股權(quán)激勵的。
《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》第七十一條第一款規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。 管偉