北京商報訊(記者 肖海燕) 繼去年審理“基金明星”李旭利案后,昨日上午,上海市第一中級人民法院公開審理交銀施羅德原基金經理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易案。據了解,檢方指控其犯有非公開信息交易罪,非法獲利1200余萬元,鄭拓也因此成為迄今被指控“老鼠倉”獲利金額最高的碩鼠。
45歲的鄭拓昨日身著灰色毛衣出現在法庭。他對檢方指控內容供認不諱。但鄭拓否認與人合謀,并稱自己主動到案,有自首情節。鄭拓聘請了上海廖得律師事務所律師廖佩娟擔任辯護律師。
根據檢察機關指控,鄭拓和兩名女性夏某、夏某某預謀后,利用擔任交銀施羅德公司穩健配置混合型證券投資基金(以下簡稱“穩健基金”)經理的職務便利,在穩健基金股票買賣的信息尚未披露前,借用夏某嫂子原某開設在哈爾濱和北京證券公司營業部的證券賬戶,先于或同期于鄭拓管理的穩健基金買入相同股票,從中牟利。在2009年2月28日到8月20日期間,鄭拓等3人采用上述方法買入“保利地產[微博]”等11只股票,成交280余萬股票,交易金額4600余萬元,獲利1200余萬元。
2012年4月,鄭拓等3人被上海市公安局刑事拘留,同年5月經檢察院批準被執行逮捕。檢察院認為,鄭拓利用職務便利獲得基金公司尚未公開信息后,違反規定,通過本人或指使夏某、夏某某從事與該信息相關的證券交易活動,該行為均已觸犯了刑法相關規定,應以利用未公開信息交易罪追究刑事責任。其中鄭拓為主犯,夏某、夏某某為從犯,且均能如實供述罪行,建議從輕處罰。
關于鄭拓本人,業界紛紛表示嘆息,他本有著大好的前程,卻因抵不住誘惑做“老鼠倉”而前程盡毀。據了解,鄭拓為復旦大學本科畢業,后在美國芝加哥大學商學院獲MBA,先后在海富通和交銀施羅德擔任基金經理。2007年3月,他加盟交銀施羅德并實際負責交銀穩健基金投資管理工作后,該基金取得并保持了晨星兩年期和三年期五星級基金評價,并在《福布斯》發布的2009年中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。
2009年9月,鄭拓離開交銀施羅德基金[微博]公司,10月與原同事陳曉秋一起投資1000萬元創立上海好望角投資公司。