上海證券交易所基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引

　　第一章 

　　總  則

　　第一條 為了服務(wù)基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，支持基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱“基金公司”)做大做強(qiáng)，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)基金市場(chǎng)發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等規(guī)定，制定本指引。

　　第二條 基金公司申請(qǐng)開(kāi)發(fā)在本所上市交易的基金產(chǎn)品(以下稱“基金產(chǎn)品”)，適用本指引。

　　第三條 本所為基金公司開(kāi)發(fā)與上市基金產(chǎn)品(包括常規(guī)產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)品)提供一站式服務(wù)，服務(wù)對(duì)口部門為本所基金與衍生品部。

　　本所可根據(jù)基金公司需要，組織本所相關(guān)部門及市場(chǎng)參與者就基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、發(fā)行上市、技術(shù)運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，提供業(yè)務(wù)技術(shù)評(píng)估和咨詢服務(wù)，協(xié)助基金公司完善產(chǎn)品方案和業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備。

　　第四條 本所鼓勵(lì)、支持和保護(hù)基金公司進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，推動(dòng)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

　　第二章 申請(qǐng)與受理

　　第五條 基金公司申請(qǐng)開(kāi)發(fā)基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向本所提交書(shū)面申請(qǐng)和產(chǎn)品方案。

　　第六條 基金公司向本所提交的書(shū)面申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)基金公司具備運(yùn)作該基金產(chǎn)品的基本技術(shù)條件和人員準(zhǔn)備等情況；

　　(二)基金公司的資產(chǎn)情況，包括管理的在交易所上市的基金及其運(yùn)作情況等；

　　(三)擬發(fā)行基金產(chǎn)品的相關(guān)情況，包括產(chǎn)品方案概要及開(kāi)發(fā)進(jìn)度；

　　(四)近兩年獲本所產(chǎn)品開(kāi)發(fā)無(wú)異議函的實(shí)施情況；

　　(五)本所要求說(shuō)明的其他內(nèi)容。

　　第七條 基金公司向本所提交的產(chǎn)品方案，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)基金的投資標(biāo)的；

　　(二)基金的投資目標(biāo)、范圍與策略等投資事項(xiàng)；

　　(三)基金的發(fā)行渠道、面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)率等募集事項(xiàng)；

　　(四)基金的上市條件、交易規(guī)則、交易費(fèi)用以及其他相關(guān)交易機(jī)制；

　　(五)基金的申購(gòu)贖回原則、申購(gòu)贖回規(guī)則等申購(gòu)贖回事項(xiàng)；

　　(六)基金的估值和信息披露事項(xiàng)；

　　(七)基金的收益分配原則；

　　(八)基金費(fèi)用；

　　(九)本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第八條 基金公司開(kāi)發(fā)基金產(chǎn)品，涉及使用指數(shù)的，應(yīng)當(dāng)向指數(shù)提供方提出指數(shù)許可使用申請(qǐng)。

　　使用上證指數(shù)開(kāi)發(fā)基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)向本所指定的負(fù)責(zé)上證指數(shù)權(quán)益管理的中證指數(shù)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中指公司”)提出指數(shù)許可使用申請(qǐng)。

　　使用非上證指數(shù)開(kāi)發(fā)基金產(chǎn)品的，該指數(shù)提供方應(yīng)當(dāng)已與本所簽署相應(yīng)指數(shù)授權(quán)合作備忘錄。

　　第九條 本所將在本所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)的基金專區(qū)中，定期公布和更新基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)申請(qǐng)、受理、出具無(wú)異議函及指數(shù)資源使用等情況，方便基金公司及時(shí)獲取基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)相關(guān)信息。

　　第三章  對(duì)常規(guī)產(chǎn)品的服務(wù)

　　第十條 基金公司擬申請(qǐng)開(kāi)發(fā)的常規(guī)產(chǎn)品未使用本所重要指數(shù)或雖使用本所重要指數(shù)但產(chǎn)品名稱(含證券簡(jiǎn)稱)中不包含指數(shù)名稱信息的，本所自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具無(wú)異議函。

　　第十一條 基金公司擬申請(qǐng)開(kāi)發(fā)的常規(guī)產(chǎn)品使用本所重要指數(shù)且產(chǎn)品名稱(含證券簡(jiǎn)稱)中包含指數(shù)信息的，本所自受理第一家基金公司申請(qǐng)之日起，在本所網(wǎng)站公布申請(qǐng)信息。其他基金公司可在15個(gè)工作日內(nèi)就同一指數(shù)提交產(chǎn)品開(kāi)發(fā)書(shū)面申請(qǐng)。期滿后申請(qǐng)家數(shù)未超過(guò)公布規(guī)定數(shù)量的，本所在10個(gè)工作日內(nèi)出具無(wú)異議函；申請(qǐng)家數(shù)超過(guò)公布規(guī)定數(shù)量的，本所在組織專家小組綜合評(píng)估下列情況后，決定出具無(wú)異議函的對(duì)象和次序：

　　(一)合理預(yù)估上市滿兩年時(shí)最后3個(gè)月的基金日均資產(chǎn)規(guī)模；

　　(二)基金公司最新管理資產(chǎn)規(guī)模排名、在本所上市基金的數(shù)量、最新資產(chǎn)規(guī)模和運(yùn)作情況；

　　(三)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的進(jìn)度安排；

　　(四)最近兩年獲本所產(chǎn)品開(kāi)發(fā)無(wú)異議函后的實(shí)施情況；

　　(五)本所的其他要求。

　　第十二條 本所可在第十一條規(guī)定的基金產(chǎn)品上市后，根據(jù)市場(chǎng)需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，適時(shí)開(kāi)放重要指數(shù)后續(xù)批次的申請(qǐng)受理。

　　第四章  對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的服務(wù)

　　第十三條 基金公司申請(qǐng)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的，原則上應(yīng)當(dāng)具有一年以上常規(guī)產(chǎn)品的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，且期間未發(fā)生重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件。

　　第十四條 基金公司擬申請(qǐng)開(kāi)發(fā)的基金產(chǎn)品屬于行業(yè)重大創(chuàng)新的，應(yīng)當(dāng)先取得證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的初步認(rèn)可。

　　本所依照審慎和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌安排下，支持準(zhǔn)備充分的基金公司先行試點(diǎn)，待運(yùn)作成熟后再向全市場(chǎng)推廣。

　　第十五條 基金公司向本所提交的創(chuàng)新產(chǎn)品方案除應(yīng)當(dāng)包括本指引第七條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一)產(chǎn)品的發(fā)展意義和市場(chǎng)潛在需求分析；

　　(二)產(chǎn)品設(shè)計(jì)框架和要點(diǎn)分析；

　　(三)產(chǎn)品的可行性分析；

　　(四)產(chǎn)品特有風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施；

　　(五)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃和業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備情況；

　　(六)本所要求的其他事項(xiàng)。

　　第十六條 創(chuàng)新產(chǎn)品不涉及本所業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)重要變更的，本所自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具無(wú)異議函。

　　第十七條 創(chuàng)新產(chǎn)品涉及本所業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)重要變更的，本所可視情況組織專家小組對(duì)產(chǎn)品方案進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)，通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)后提交本所產(chǎn)品創(chuàng)新委員會(huì)審議，自審議通過(guò)之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具無(wú)異議函。

　　第十八條 本所出具無(wú)異議函后，擬申請(qǐng)創(chuàng)新產(chǎn)品方案出現(xiàn)涉及交易、登記、結(jié)算等重要事項(xiàng)發(fā)生變更的，基金公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所，并取得本所認(rèn)可。

　　第十九條 本所根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品保護(hù)的有關(guān)原則，對(duì)基金公司產(chǎn)品方案予以保密，并在必要時(shí)給予適當(dāng)期限的保護(hù)。

　　第五章  附  則

　　第二十條 本指引下列用語(yǔ)的含義：

　　(一)上證指數(shù)，是指本所擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)指數(shù)，包括上證系列指數(shù)及本所與中指公司共同認(rèn)可的其他指數(shù)。

　　(二)重要指數(shù)，是指本所多層次藍(lán)籌市場(chǎng)板塊指數(shù)、境內(nèi)上市交易的衍生品標(biāo)的指數(shù)和本所規(guī)定的其他指數(shù)。

　　(三)常規(guī)產(chǎn)品，是指已有同類產(chǎn)品在本所上市，在基金投資的資產(chǎn)類型、業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、銷售渠道等方面與已有同類產(chǎn)品沒(méi)有重大差異的產(chǎn)品。

　　(四)創(chuàng)新產(chǎn)品，是指尚未有同類產(chǎn)品在本所上市，在基金投資的資產(chǎn)類型、業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、銷售渠道等一個(gè)或多個(gè)方面與已有產(chǎn)品存在重大差異的產(chǎn)品。

　　第二十一條 基金公司開(kāi)展基金產(chǎn)品發(fā)行上市相關(guān)準(zhǔn)備工作，適用本所網(wǎng)站基金專區(qū)中公布的《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)辦事指南》。

　　第二十二條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條 本指引自發(fā)布之日起施行。