早報記者 柯智華

　　中國證監會首次證實原交銀施羅德基金(微博)公司基金經理鄭拓涉嫌“老鼠倉”。

　　證監會昨日通報稱，鄭拓在2007年3月到2009年8月任職交銀施羅德基金期間，利用未公開信息，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只，非法獲利1400余萬元，目前已被公安機關依法采取強制措施。

　　而早報記者獲得的權威消息顯示，近期上海市公安局經偵總隊已對鄭拓執行逮捕。

　　今年44歲的鄭拓曾被業界認為是最有理念的基金經理之一。其歷任君安證券投資經理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金(微博)公司基金經理、交銀施羅德基金公司投資副總監。2009年10月其創立上海好望角股權投資管理公司。

　　其間，他于2007年3月至2009年7月間管理的交銀穩健證券投資基金，取得晨星兩年期和三年期五星級基金評價，并在全球著名商業雜志《福布斯》發布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。

　　“鄭拓不配合調查”

　　對于鄭拓涉嫌“老鼠倉”時間、交易股票只數、獲利金額以及“老鼠倉”的簡要路徑，證監會昨日發布在網站的《證監會通報鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票案情況》(以下簡稱《情況》)均作了簡要介紹。

　　“鄭拓在2007年3月至2009年8月實際管理交銀穩健基金期間，利用任職優勢獲取交銀穩健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買入或賣出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬元。”

　　與此相對應的是，“鄭拓于2007年3月進入交銀施羅德，2007年3月至2007年6月實際負責交銀穩健基金的具體投資管理工作，2007年7月起擔任交銀穩健基金經理，2009年8月離任。”

　　“本案中，鄭拓使用的證券賬戶先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營業部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過橋走賬，刻意規避監管，反稽查意圖明顯，極大增加了調查取證的難度。”《情況》說。

　　《情況》還強調稱，調查過程中，當事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調查。

　　《情況》稱，鄭拓上述行為涉嫌違反《證券法》第四十三條(法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票)和《基金法》第十八條(基金管理人的董事、監事、經理和其他從業人員不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動)。

　　同時，該案“已經達到公安機關立案追訴的標準”。2009年2月28日刑七修正案實施，基金經理“老鼠倉”可能被追究刑事責任，而是否被追究刑事責任，證監會此前的說法是獲利在15萬元以上。

　　而早報記者昨日從權威消息人士處獲悉，近期，經檢察院批準，上海市公安局經偵總隊已經對鄭拓執行了逮捕。

　　“根據《行政執法機關移送公安機關涉嫌犯罪案件的規定》及有關規定，證監會已將此案移送公安機關立案偵查。該案司法判決后，證監會將對其涉及的行政違法事項依法做出處理。”

　　曾否認被捕

　　目前尚不清楚鄭拓案發何由。2009年9月鄭拓從交銀施羅德基金離職后，當年10月創建了私募基金公司上海好望角股權投資管理有限公司。《情況》指出，2010年9月，證監會對鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票行為進行立案調查。

　　兩三個月后，鄭拓涉嫌違規被調查便在基金圈廣為流傳。2010年12月6日，鄭拓在給早報記者的電話中說：“最近基金業內調查說法比較多，對此我不接受采訪，但是能談一下市場的看法。”

　　被調查曝光后，鄭拓基本上在公眾視野中消失，而在2011年上半年，其旗下的兩只基金深藍1號和深藍3號先后清盤，好望角公司網站也無法打開。根據上海市工商局(微博)網站信息，上海好望角股權投資管理公司已于2011年6月13日注銷。

　　一個有意思的細節是，2011年8月當某媒體報道鄭拓被捕后，鄭拓當日在接受另一家媒體電話采訪中反問說：“你能打通我的電話，覺得我是否被捕呢？”這也是2011年鄭拓惟一的一次媒體回應。

　　典型基金經理“老鼠倉”

　　值得一提的是，在《情況》中證監會還對鄭拓老鼠倉案進行了點評和嚴厲的譴責。

　　“證監會有關部門負責人指出，本案是典型的基金經理‘老鼠倉’案件，鄭拓自上任基金經理到辭職的兩年多時間里，利用基金經理職位特權，肆意盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產規模一度超過100億元，單個交易日的交易金額動輒數億元，存在著巨大的尋利空間，他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，違背了基金從業人員對受托管理的基金及基金份額持有人應負有的忠實義務，也侵犯了基金公司的商業秘密。”

　　該負責人強調稱，證監會將對基金業中的“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送行為進一步加強監管，一經發現查實，嚴懲不貸，堅決打擊。基金經理們應該時刻保持忠誠之心、敬畏之心，堅守職業道德，忠誠于投資者的利益，敬畏于法律的威嚴，決不觸碰“老鼠倉”、非公平交易和各種形式利益輸送的法律底線和道德底線。