原交銀施羅德交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理鄭拓

　　2010年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)交銀施羅德基金(微博)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱交銀施羅德)交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓涉嫌利用未公開信息交易股票行為進(jìn)行立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)鄭拓相關(guān)交易行為涉嫌構(gòu)成犯罪，并將案件移送公安機(jī)關(guān)。目前，鄭拓已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。

　　經(jīng)查，鄭拓于2007年3月進(jìn)入交銀施羅德，2007年3月至2007年6月實(shí)際負(fù)責(zé)交銀穩(wěn)健基金的具體投資管理工作，2007年7月起擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理，2009年8月離任。

　　鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間，利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開信息，使用夏某某、原某某證券賬戶，先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買入或賣出股票50余只，累計(jì)成交金額達(dá)5億余元，非法獲利1400余萬(wàn)元。

　　鄭拓上述行為涉嫌違反《證券法》第四十三條“……法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票……”的規(guī)定和《證券投資基金法》第十八條“基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員……不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)”的規(guī)定。

　　同時(shí)，根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，本案已經(jīng)達(dá)到公安機(jī)關(guān)立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)，鄭拓上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條第四款所述違法行為。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)已將此案移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｔ摪杆痉ㄅ袥Q后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其涉及的行政違法事項(xiàng)依法做出處理。

　　本案中，鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過(guò)橋走賬，刻意規(guī)避監(jiān)管，反稽查意圖明顯，極大增加了調(diào)查取證的難度。

　　調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查，對(duì)鐵證如山的事實(shí)一概不予回應(yīng)，試圖隱瞞真相。然而，天網(wǎng)恢恢、疏而不漏，稽查人員周密部署，在著重搜集各種直接證據(jù)的同時(shí)，千方百計(jì)挖掘方方面面的間接證據(jù)，最終形成了完整的、相互印證的證據(jù)鏈。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案是典型的基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案件，鄭拓自一上任基金經(jīng)理到辭職的兩年多時(shí)間里，利用基金經(jīng)理職位特權(quán)，肆意盜取所在基金公司的非公開信息為己交易獲利。鄭拓管理的基金資產(chǎn)規(guī)模一度超過(guò)100億元，單個(gè)交易日的交易金額動(dòng)輒數(shù)億元，存在著巨大的尋利空間，他利用非公開的基金投資交易信息，先于或同步于其管理的基金買入同一公司股票獲利，違背了基金從業(yè)人員對(duì)受托管理的基金及基金份額持有人應(yīng)負(fù)有的忠實(shí)義務(wù)，也侵犯了基金公司的商業(yè)秘密。這種先于或同步于有關(guān)基金買入同一公司股票的證券交易行為客觀上會(huì)對(duì)相關(guān)股票的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生不利于有關(guān)基金的影響，使該基金投資該種股票的成本增加，從而損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益。更為嚴(yán)重的是，這種惡性犯罪行為極大破壞了廣大投資者對(duì)有關(guān)基金及基金管理人的信任，進(jìn)而對(duì)有關(guān)基金的市場(chǎng)商譽(yù)甚至整個(gè)基金行業(yè)的發(fā)展造成嚴(yán)重?fù)p害，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)懲。

　　該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將對(duì)基金業(yè)中的“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和利益輸送行為進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，嚴(yán)懲不貸，堅(jiān)決打擊。基金經(jīng)理們應(yīng)該時(shí)刻保持忠誠(chéng)之心、敬畏之心，堅(jiān)守職業(yè)道德，忠誠(chéng)于投資者的利益，敬畏于法律的威嚴(yán)，決不觸碰“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式利益輸送的法律底線和道德底線。各基金管理公司也應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管控和警示教育，要知道一顆老鼠屎會(huì)壞掉一鍋粥，一只貪婪的碩鼠則會(huì)對(duì)整個(gè)基金業(yè)造成巨大的損害。基金業(yè)的健康發(fā)展有賴于每一位基金從業(yè)人員忠實(shí)履行對(duì)投資者的信托責(zé)任義務(wù)。

　　【注：鄭拓其人】

　　鄭拓——“老君安”，曾被業(yè)界認(rèn)為最有理念的基金經(jīng)理之一，其個(gè)人博客因?qū)�業(yè)的理論分析，和獨(dú)到的投資視角頗受好評(píng)。

　　歷任君安證券投資經(jīng)理、貝爾德投資銀行分析師、海富通基金(微博)公司基金經(jīng)理，交銀施羅德基金公司投資副總監(jiān)。

　　2005年4月至2007年3月間任職于海富通基金管理公司，先后擔(dān)任海富通精選、海富通股票、海富通強(qiáng)化回報(bào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理。

　　2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司，擔(dān)任投資副總監(jiān)。2007年3月至2009年7月間管理交銀穩(wěn)健證券投資基金，取得晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金評(píng)價(jià)。

　　2009年9月正式離開交銀施羅德基金公司，在證券投資界(微博)掀起一陣波瀾，10月投身私募，創(chuàng)立上海好望角投資。