□完善公司治理 加強對高管問責
□企業內部控制規范將從明年起由試點擴大到主板上市公司,并將在中小板和創業板擇機實行
□證券公司、基金公司和期貨公司的治理水平并沒有領先于上市公司
⊙記者 馬婧妤(微博) 王璐
中國證監會主席郭樹清昨日在“第十屆中國公司治理論壇”上表示,公司質量決定著中國經濟的未來,良好的公司治理與成熟的資本市場互為前提。目前我國企業素質遠未達到世界一流,應采取有效措施推動各方歸位盡責,共同促進上市公司健康發展。
郭樹清表示,改革開放以來,中國企業和市場同步快速崛起,我國企業公司治理也取得了歷史性成就,但從總體上看,我國企業素質遠未達到世界一流。部分上市公司存在缺乏現實的“獨立人格”、企業內部治理機構之間缺乏真實有效的權力制衡、投資者利益保護司法救濟不足使市場機制對公司管理層約束不強等問題。
郭樹清指出,公司治理沒有“最好”,只有“更好”,應探索采取綜合措施,推動各方歸位盡責,共同促進上市公司的健康發展。其中最緊要的問題是去行政化,做到官商分開,還應優化活化股權結構、增強對股東守法合規的約束機制。同時應探索長期激勵機制和員工持股計劃,為防范風險員工持股比例不宜過高。
郭樹清提出應從以下六個方面促進完善公司治理。
第一,加強對控股股東、董事、監事、高管的監管和問責,加大對不當行為的懲處力度。他透露,國家相關部委聯合發布的企業內部控制規范,將從明年起由試點擴大到主板上市公司,并將在中小板和創業板上市公司擇機實行。第二,進一步提高上市公司的透明度,增強信息披露內容的針對性,逐步形成不同行業、不同類別上市公司的差異化披露。第三,進一步加強對投資者合法權益的保護。第四,大力推進上市公司并購重組,提高審核效率與透明度。同時進一步完善上市公司退市制度。第五,充分發揮證券公司、基金公司、審計機構、法律服務機構、評估機構等中介組織在提高上市公司治理水平中的作用。第六,加強與國資委等相關部委的合作,充分發揮綜合監管體系作用,提升監管效率。
郭樹清還特別指出,作為資本市場主要中介服務機構,證券公司、基金公司和期貨公司具有特殊的重要性,應努力提高其治理水平。由于種種原因,這些金融中介機構的公司治理水平并沒有領先于上市公司。
郭樹清強調,提高證券、基金和期貨公司的治理水平,應從以下幾個方面采取改進措施:
一是牢牢樹立服務實體經濟,服務創新創業,服務各類投資者的自覺意識,并將此作為證券、基金及資產管理行業發展的出發點和歸宿。
二是堅持客戶利益和基金持有人利益優先的原則。
三是完善證券公司和基金公司長期激勵約束機制,研究制定證券公司和基金管理公司員工持股計劃,探索允許專業人士參與發起設立合伙制資產管理機構。
四是強化股東之間的相互制衡,防止一股獨大和內部人控制,平衡股東會、董事會、管理層在決策權方面的安排,探索類別股東表決機制,加強研究探索設立公司型基金,完善基金的治理機制。
五是持續改善證券、基金和期貨公司的外部治理機制。放松管制,營造良好的金融生態環境,推動私募基金陽光化、規范化。同時加強監管,建立健全公司自律、政府監管、協會引導、公眾監督的中介公司治理綜合體系。
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