程亮亮

　　中國證監(jiān)會(huì)昨日下午正式通報(bào)了李旭利“老鼠倉”案件的有關(guān)情況。據(jù)通報(bào)，李旭利利用職務(wù)之便非法獲利1000余萬元。證監(jiān)會(huì)將對其涉及的行政違法事項(xiàng)作出處理。這意味著除了承擔(dān)刑事責(zé)任之外，還將面對市場禁入等行政處罰。

　　不少業(yè)內(nèi)人士表示，證監(jiān)會(huì)對案件的通報(bào)意味著李旭利案將很快了結(jié)。“既然已經(jīng)確定了非法獲利的金額，之后的處罰也會(huì)很快出爐。”滬上某位不愿透露姓名的公募基金人士在接受《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者采訪時(shí)表示。

　　資料顯示，李旭利可謂中國公募基金界的風(fēng)云人物。最早供職的公募基金為南方基金，從研究員一路走至投資總監(jiān)。2005年加入交銀施羅德，2006年擔(dān)任交銀施羅德投資總監(jiān)。2009年加盟上海重陽投資管理有限公司，正式離開公募基金界。

　　隨著昨日證監(jiān)會(huì)的正式通報(bào)，意味著傳得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的李旭利案將正式進(jìn)入一個(gè)新的階段。據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日，利用職務(wù)之便，通過其控制的兩個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票兩只，非法獲利1000余萬元。

　　另據(jù)悉，李旭利進(jìn)行“老鼠倉”的操作最早開始于2008年，但是此次證監(jiān)會(huì)通報(bào)的違法行為起自2009年2月28日。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)行政處罰的人士解釋說，2009年2月28日是刑法修正案(七)生效的日期，這份修正案正式將“老鼠倉”入刑。因此李旭利在2008年的“老鼠倉”行為沒有被追究刑事責(zé)任，他需要承擔(dān)刑事責(zé)任的行為是在2009年2月28日之后發(fā)生的。

　　不過，證監(jiān)會(huì)在進(jìn)行行政處罰時(shí)仍會(huì)考慮李旭利2008年的違規(guī)行為。也就是說，李旭利的實(shí)際違法所得將超過被追究刑事責(zé)任的1000萬元。他將面臨市場禁入、追繳違法所得等行政處罰措施。

　　另外，證監(jiān)會(huì)昨日下午還公布了許春茂“老鼠倉”案件。2009年2月28日到2010年4月15日期間，光大保德信基金原基金經(jīng)理許春茂利用職務(wù)便利，親自或明示、暗示他人利用其實(shí)際控制的證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入或賣出交易股票68只，非法獲利209萬余元。今年10月9日，許春茂已經(jīng)被上海市靜安區(qū)人民法院判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金210萬元，退繳贓款上繳國庫。