在封閉三年多后，國內(nèi)首只QDII基金──華安國際配置將在1個(gè)多月后終止運(yùn)作，屆時(shí)首批試吃“螃蟹”的投資者的本金將可“全身而退”。

　　文/記者吳倩

　　2006年11月2日，華安國際配置基金正式成立，是我國首只試水海外的QDII基金。

　　遭雷曼倒閉事件拖累

　　2008年8月29日，華安國際配置基金突遭雷曼倒閉事件，基金的估值、贖回業(yè)務(wù)暫時(shí)無法正常進(jìn)行。基金所持有的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)能否實(shí)現(xiàn)保本一度存在較大的不確定性。

　　2008年9月18日，華安基金發(fā)布公告稱，如華安國際配置基金第一個(gè)投資周期屆滿之日(2011年11月2日)，以美元計(jì)價(jià)的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的資產(chǎn)凈值低于原投資的相應(yīng)結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)本金，公司將以自有資金彌補(bǔ)該等資金缺口。

　　而昨日，苦等了3年多的投資者再獲“定心丸”。華安基金發(fā)布公告稱，如彌補(bǔ)了該等資金缺口后，基金份額凈值仍低于基金初始發(fā)售面值，華安基金還將繼續(xù)以自有資金補(bǔ)足基金初始發(fā)售的面值。

　　華安自補(bǔ)千萬元差額

　　首批QDII投資者本金能“全身而退”，雷曼的賠償以及華安基金自有資金的補(bǔ)償或缺一不可。

　　據(jù)了解，2009年6月15日，華安基金公司訴雷曼歐洲一案在上海高院開庭審理。經(jīng)過了漫長的談判，最終雙方達(dá)成和解，雷曼歐洲向華安國際配置基金支付44，889，933.48美元的和解款項(xiàng)及相應(yīng)的利息。

　　公開信息顯示，2008年8月29日，華安國際配置最后一次披露的凈值為0.954美元。根據(jù)華安基金昨日發(fā)布的公告，如計(jì)入“和解所得”，基金的每份凈值預(yù)計(jì)可達(dá)到0.97美元。除了“和解所得”外，0.97美元的份額預(yù)估凈值還包括了已經(jīng)成功回收的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)下的收益性資產(chǎn)。

　　根據(jù)2008年半年報(bào)，華安國際配置份額約1.005億份，以此估算，華安基金大概要為此支付自有資金302萬美元，約合人民幣1927萬元。

　　黯然結(jié)局

　　11月到期后終止

　　根據(jù)公告，在第一個(gè)投資保本周期于2011年11月自然到期后，華安國際配置基金將平穩(wěn)收官。

　　華安基金人士向記者透露，鑒于原先投資的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的設(shè)計(jì)人、計(jì)算代理人、安排人──雷曼兄弟國際(歐洲)公司及其關(guān)聯(lián)公司相繼破產(chǎn)，基金已無法再留在原來的結(jié)構(gòu)中進(jìn)行正常的運(yùn)作。為保護(hù)廣大基金持有人的權(quán)益，公司提出了終止基金而不轉(zhuǎn)入下一投資周期，基金合同到期終止。

　　分析人士指出，作為第一只QDII基金，華安國際配置基金為中國基金投資走向海外提供了有益的經(jīng)驗(yàn)，對QDII制度的完善有積極意義。