華安國際配置將確保投資者按基金初始發(fā)售面值收回本金

　　⊙記者 王慧娟 ○編輯 梁偉 張亦文

　　華安基金今日發(fā)布公告，公司不僅將如期兌現(xiàn)其在2008年9月做出的對華安國際配置所持結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的保本承諾，同時還將確保投資者及時按基金初始發(fā)售的面值收回本金。

　　2008年9月14日，擁有158年歷史的美國第四大投資銀行雷曼兄弟控股集團(tuán)公司宣布申請破產(chǎn)保護(hù)，雷曼及其關(guān)聯(lián)公司可能進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。隨后，由雷曼下屬公司擔(dān)任投資顧問的中國第一只試點(diǎn)QDII基金——華安國際配置基金在雷曼申請破產(chǎn)保護(hù)后，宣布將承擔(dān)該基金到期保本責(zé)任，在華安國際配置第一個投資周期屆滿之日(即2011年11月2日)，若屆時作為保本人的雷曼兄弟無法履行保本責(zé)任，資金缺口將由華安基金公司予以彌補(bǔ)。

　　雷曼這個投資界大鱷的轟然倒塌，曾經(jīng)讓整個全球金融市場為之動蕩。然而，在華安基金將該決定于2008年9月18日下午以公告形式正式發(fā)出后，投資者松了一口氣：至少華安承諾將為基民保住本金。這則名為《華安基金管理有限公司關(guān)于華安國際配置基金所持有的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)保本責(zé)任的公告》表示，如華安國際配置基金第一個投資周期屆滿之日(2011年11月2日)，以美元計價的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的資產(chǎn)凈值低于原投資的相應(yīng)結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)本金，公司將以自有資金彌補(bǔ)該資金缺口。而根據(jù)華安基金今年9月20日發(fā)布的公告，如彌補(bǔ)了該等資金缺口后，基金份額凈值仍低于基金初始發(fā)售面值，華安基金還將繼續(xù)以自有資金補(bǔ)足基金初始發(fā)售的面值。

　　華安基金在及時發(fā)布公告承諾承擔(dān)保本責(zé)任后，還根據(jù)當(dāng)時國際金融形勢的判斷，及時果斷地進(jìn)行了權(quán)益資產(chǎn)的回收，將可變現(xiàn)的收益資產(chǎn)部分及時清算變現(xiàn)后轉(zhuǎn)至境內(nèi)，從而保證相關(guān)資金的安全，同時采取了其他一系列保全基金資產(chǎn)的措施，并最大努力地推動基金流動性恢復(fù)的相關(guān)工作。其中，華安與雷曼歐洲訴訟一案廣為各界關(guān)注，也是基金能否恢復(fù)流動性的一個關(guān)鍵。

　　根據(jù)華安基金此次發(fā)布的公告，如計入“和解所得”，基金的每份凈值預(yù)計可達(dá)到0.97美元。此處所說的“和解所得”指的是雷曼歐洲應(yīng)向華安國際配置基金支付44889933.48美元的和解款項及相應(yīng)的利息。這也是眾人關(guān)注的華安與雷曼歐洲訴訟案的最終結(jié)果。在上海高院的主持調(diào)解下，經(jīng)過與雷曼歐洲艱苦的漫長談判，華安基金于近期與雷曼歐洲就上述案件達(dá)成和解協(xié)議，并簽收了上海高院出具的《民事調(diào)解書》。除了“和解所得”外，0.97美元的份額預(yù)估凈值還包括了已經(jīng)成功回收的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)下的收益性資產(chǎn)。

　　受益于上述兩方面的積極動作，在此次受雷曼破產(chǎn)事件的國際類似事件處理中，華安國際配置取得了比較不錯的結(jié)果。根據(jù)相關(guān)報道，在全球市場，相關(guān)產(chǎn)品的投資損失得以最終“全身而退”者屬鳳毛麟角。

　　事實上，QDII基金出海的5年里，國際金融市場大幅震蕩，QDII基金的運(yùn)作面臨著巨大考驗，不少Q(mào)DII基金都出現(xiàn)了不同程度的浮虧。在如此動蕩的環(huán)境下，投資本金能得以“全身而退”實屬不易。

　　華安國際配置基金，成立于2006年11月2日，面值1美元，最低認(rèn)購金額5000美元。華安國際配置基金第一個投資保本周期于2011年11月2日自然到期后，鑒于原先投資的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的設(shè)計人、計算代理人、安排人——雷曼兄弟國際(歐洲)公司及其關(guān)聯(lián)公司相繼破產(chǎn)，結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的結(jié)構(gòu)已經(jīng)被破壞，基金已無法再留在原來的結(jié)構(gòu)中進(jìn)行正常的運(yùn)作。為保護(hù)廣大基金持有人的權(quán)益，華安基金提出了終止基金而不轉(zhuǎn)入下一投資周期，基金合同到期終止。至此，當(dāng)年以“探路者”身份試點(diǎn)出海的華安國際配置基金將宣告平穩(wěn)收官。