基金發展13年挖9碩鼠 李旭利面臨最高10年刑期
證監會9月7日晚發布《2011年上半年證券稽查執法情況綜述》，這讓人們把關注的目光投向基金老鼠倉。
從滬深基金13年的發展歷史看，總共有9只“碩鼠”被挖出，他們是唐建、王黎敏、張野、涂強、韓剛、劉海、黃林、許春茂和李旭利。
李旭利因電腦殘存交易記錄露馬腳
曾經的明星基金經理李旭利因涉嫌“利用未公開信息交易罪”，涉案金額達億元之巨(為已曝光基金經理涉嫌老鼠倉案中金額最高)，已被上海警方逮捕(本報曾報道)。李旭利是因使用過的電腦殘存交易記錄泄漏，露出了他搞老鼠倉的馬腳。
據知情人士透露，李旭利初始操作的資金，小部分來自于他自己，大部分資金來自于他從事實業貿易的親戚。雖然初始資金幾千萬元，但在李旭利的精心操作下，該資金逐漸被滾至上億元，獲利頗豐。
今年37歲的李旭利曾任交銀施羅德基金公司投資總監，并擔任交銀施羅德穩健配置基金經理，在投資界擁有舉足輕重的地位和聲望。
根據2009年2月出臺的《刑法修正案(七)》，金融機構從業人員的老鼠倉行為定義為“利用未公開信息交易罪”，情節嚴重的依照“內幕交易罪”的規定處罰。這意味著，如果法院判處老鼠倉行為屬于情節特別嚴重的情形，涉案人員將被判處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
案情回顧>>>
2009年2月刑法修改之前，李旭利已將其在公司親自操作的賬戶資金，轉至其一位在外地擔任某證券公司營業部負責人的同學名下。彼時，A股市場回暖，新一波行情出現，李旭利的巨額資金再次出動。
該筆巨額資金在轉賬過后的數月間，分別買入工商銀行、建設銀行，建倉高達上億元。
而上述兩只銀行股，亦在被該賬戶買入期間表現不俗。工商銀行自2009年3月開始的每股3.65元，一路上漲至當年6月底的5.5元左右，漲幅達到50%；建設銀行同期亦從每股4元左右上漲至6.5元，漲幅甚至超過60%。
稍有常識便知，想通過單只基金拉動像工商銀行、建設銀行這種大盤股，為個人“老鼠倉”獲利，接近天方夜譚�！熬退愫襞笠椋瓗字换鸸餐瑏硖�，也無異于老鼠進糧倉，根本不可能撬動大盤藍籌股的行情。”基金業內人士評述道，不排除李旭利或其他該賬戶操作者看準銀行股行情，共同拉抬所致。
我國《證券法》和現行《基金法》中規定，基金從業人員不得買賣股票。在新《基金法》施行之前，基金經理買賣股票仍明令禁止。
證監會對老鼠倉處罰力度逐年加強
老鼠倉處罰第一單 開給唐建王黎敏 2008年4月21日，證監會公布對上投摩根基金公司的唐建、南方基金公司的王黎敏老鼠倉案處理決定，在沒收兩人違法所得并各處罰款50萬元外，還取消了他們的基金從業資格，并實行市場禁入。這是基金法實施以來，證監會對基金老鼠倉開出的處罰第一單。
從股評家變身基金經理 張野“涉鼠”被罰沒630萬元 2009年6月19日，證監會公布對融通基金老鼠倉案的處理情況。1962年出生的融通基金原基金經理張野，曾經是名震浙江的股評家，因“涉鼠”被處以行政處罰并實施市場禁入，沒收其違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款，罰沒合計近630萬元，但未追究刑事責任。在此次張野事件中，證監會首次勒令基金公司需同時承擔整改責任。
長城基金栽了3基金經理 韓剛成老鼠倉領刑第一人 2009年11月5日晚，深圳證監局公開證實，景順長城基金公司“景系”基金原基金經理涂強，長城基金公司基金管理部及研究部原副總經理、長城久富基金原基金經理韓剛，長城穩健增利基金原基金經理劉海涉嫌做老鼠倉。今年1月底，韓剛被法院判處有期徒刑一年，成為中國內地基金老鼠倉領刑第一人。
又有兩經理“中彈” 許春茂或成老鼠倉領刑第二人 今年6月，在業內一度成為被調查傳聞主角的兩位基金經理——許春茂和黃林，因為老鼠倉事件，前者被移送公安機關，后者被罰，并成為市場禁入者。有律師表示，許春茂很有可能成為刑法修正案實施后而領刑的第二位做老鼠倉的基金經理。
調查
超9成投資者不再信任“養鼠”基金
針對基金經理涉嫌老鼠倉事件，新浪網近日進行的一項網絡調查顯示，超9成投資者表示不再信任出發生過老鼠倉事件的基金公司，還有網友建議“應該對更多的基金經理進行排查”。
調查顯示，4415位參與者中，有75.1%認為“判得還不夠重”，同時也有11.5%的參與者表示自己更關心損失能否得到賠償。93%的投資者表示不再信任被查出老鼠倉的基金公司。
聲音
三大原因致老鼠倉屢禁不止
基金經理老鼠倉前赴后繼。導致基金經理老鼠倉行為屢禁不止的原因主要有三點。
首先是懲處不力。如對老鼠倉的懲處，根據《證券法》規定，除了沒收違法所得外，還要處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。但在實際執行過程中，不論是罰款還是判刑，都是按最低限執行，以致判刑之日，成了韓剛刑滿釋放之時。
其次，基金公司無需為老鼠倉行為擔責。每當老鼠倉事件敗露，基金公司都會認定這是“個人行為”，將所有的責任推卸得一干二凈。實際上老鼠倉是典型的職務行為，基金公司對此負有不可推卸的責任。
此外，老鼠倉屢禁不止，也是因為基金公司與基金經理投資責任缺失的緣故。如果能將基金公司與基金經理的利益與基金投資收益捆綁在一起，像黃林這種做老鼠倉都虧損的基金經理，還有精力去搞“副業”嗎？
據新京報
本組稿件除署名外均由成都晚報記者 彭疆 采寫
2008——2011查處老鼠倉力度大增
第一階段
取消基金從業資格，沒收違法說得、罰款50萬元、7年市場禁入
第二階段
取消基金從業資格，沒收其違法所得、罰款400萬元、終身市場禁入
第三階段
有期徒刑1年、沒收其違法所得、罰款31萬元
第四階段
面臨最高10年刑期，并處違法所得1至5倍罰金
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