證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布《2011年上半年證券稽查執(zhí)法情況綜述》，介紹了上半年打擊證券內(nèi)幕交易、查處違法違規(guī)行為的情況。

　　早報訊 證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布《2011年上半年證券稽查執(zhí)法情況綜述》，介紹了上半年打擊證券內(nèi)幕交易、查處違法違規(guī)行為的情況。根據(jù)證監(jiān)會公布的內(nèi)容，上半年，證監(jiān)會對1起基金經(jīng)理老鼠倉案做出了行政處罰，并將2起案件移送公安機(jī)關(guān)。

　　所謂“老鼠倉”，是指莊家在以公有資金拉升股價之前，先用自己個人或者親友的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后，個人或者關(guān)系倉位率先賣出獲利的行為。

　　2009年2月出臺的《刑法修正案(七)》將金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉”行為定義為：“利用未公開信息交易罪”，而情節(jié)嚴(yán)重的依照“內(nèi)幕交易罪”的規(guī)定處罰。

　　在稍早之前，前交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利已因涉嫌“利用未公開信息交易罪”被上海警方依法予以逮捕。

　　證監(jiān)會昨日稱，上半年共新增內(nèi)幕交易案件45起，同比下降26.2%，環(huán)比下降42.3%，證券內(nèi)幕交易多發(fā)勢頭得到遏制。

　　內(nèi)幕交易案環(huán)比降逾四成

　　根據(jù)證監(jiān)會昨日晚間發(fā)布情況綜述，今年上半年證監(jiān)會共受理案件線索124起；新增案件調(diào)查83起(含非正式調(diào)查47起)，其中內(nèi)幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規(guī)案7起、其他類型案件24起；完成案件調(diào)查105起(含非正式調(diào)查57起)，移送公安機(jī)關(guān)案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執(zhí)法協(xié)作案件12起。

　　所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。市場操縱則是指個人或機(jī)構(gòu)背離市場自由競爭和供求關(guān)系原則，人為地操縱證券價格，以引誘他人參與證券交易，為自己牟取私利的行為。

　　證監(jiān)會稱，上半年共完成內(nèi)幕交易案件調(diào)查62起，對3起內(nèi)幕交易案件進(jìn)行了行政處罰，對涉嫌犯罪的7起內(nèi)幕交易案件及線索移送公安機(jī)關(guān)。前期移送公安機(jī)關(guān)的天山紡織(000813)內(nèi)幕交易案、中山公用(000685)內(nèi)幕交易案等大要案，法院在上半年陸續(xù)開庭審理或做出刑事判決。

　　此外，證監(jiān)會還稱，上半年，調(diào)查市場操縱案件7起，對3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰，并積極推動涉嫌犯罪的市場操縱案件的刑事追責(zé)。

　　證監(jiān)會認(rèn)為：“從執(zhí)法效果上看，經(jīng)過持續(xù)不斷的查處和打擊，上半年新增案件數(shù)量同比下降了25.9%，尤其是內(nèi)幕交易案件數(shù)量明顯下降。”

　　其中一起為李旭利案？

　　對于市場關(guān)注的上半年兩起被移交司法機(jī)關(guān)的“老鼠倉”案，證監(jiān)會未披露更多信息。不過，最新的消息顯示，8月份上海警方對前交銀施羅德前投資總監(jiān)李旭利進(jìn)行了逮捕。

　　此前，上海基金同業(yè)公會今年6月在其官網(wǎng)披露了兩則信息，一則是關(guān)于國海富蘭克林基金(微博)公司前基金經(jīng)理黃林的行政處罰，另一起則是曾任光大保德信基金(微博)公司基金經(jīng)理許春茂被移交司法機(jī)關(guān)。

　　值得一提的是，其中黃林的內(nèi)部交易甚至虧損了5.4萬元。證監(jiān)會披露的信息顯示，黃林在2007年3月至2009年4月，任中國收益基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利及所掌握的基金投資決策重要信息，操作其控制的漢唐證券上海武進(jìn)路營業(yè)部(現(xiàn)信達(dá)證券上海四川北路營業(yè)部)荊某賬戶，先于或同步于自己管理的中國收益基金買入并先于或同步于該基金賣出相同個股，涉及寧波華翔等8只股票，虧損5.4萬元。

　　最終，證監(jiān)會對黃林作出了取消從業(yè)資格，并處罰30萬元罰款。

　　被移交司法機(jī)關(guān)的許春茂則通過內(nèi)幕交易獲取了巨額利益。上海基金同業(yè)公會披露的信息稱，許春茂于2006年7月9日起在光大保德信紅利基金任基金經(jīng)理，并于2009年3月4日起同時擔(dān)任光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。在任職基金經(jīng)理期間，許春茂利用職務(wù)便利，通過本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶，持續(xù)以先于、同步于或稍后于基金買賣相關(guān)個股的方式牟取巨額利益。