王艷偉

　　近期，首例被追究刑事責任的“老鼠倉”基金經(jīng)理韓剛，以“利用未公開信息交易”的罪名被判處一年有期徒刑。該案成為我國第一起基金從業(yè)人員因利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責任的案件。

　　韓剛是長城基金原基金經(jīng)理。2009年8月下旬，深圳證監(jiān)局對其轄區(qū)內(nèi)14家基金公司進行現(xiàn)場突擊檢查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)景順長城原基金經(jīng)理涂強、長城基金原基金經(jīng)理韓剛和劉海涉嫌“老鼠倉”。證監(jiān)會在經(jīng)過長時間調(diào)查后，最終于2010年7月底對涂強和劉海給予沒收違法所得及分別三年和終身市場禁入的行政處罰，而韓剛則成為首名被移送公安機關追究刑事責任的“老鼠倉”基金經(jīng)理。

　　對于為何只有韓剛被移送公安機關，證監(jiān)會相關部門負責人曾解釋說，第一要看違法行為是否發(fā)生在《刑法修正案(七)》實施之后，第二要看涉案金額是否達到公安機關的追訴標準15萬元以上。而根據(jù)證監(jiān)會初步調(diào)查的結(jié)果，韓剛的“老鼠倉”行為在《刑法修正案(七)》實施之后又發(fā)生了14次，而涂強為8次，劉海為零次，因此再考慮到涉案金額，于是僅對韓剛追究刑責。

　　2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》規(guī)定，證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司等金融機構的從業(yè)人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　因此，在該修正案實施后發(fā)生的證券經(jīng)營機構從業(yè)人員“老鼠倉”等一系列違法行為或者違背誠信義務、職業(yè)操守的利益沖突行為，都將可能構成犯罪并被依法追究刑事責任。

　　《第一財經(jīng)日報》記者多方了解到，深圳市福田區(qū)人民法院早于今年1月28日就已對韓剛涉嫌利用未公開信息交易案作出判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。證監(jiān)會相關部門負責人曾表示，將待韓剛被刑事處罰后再作出取消其從業(yè)資格及市場禁入的決定。但到目前為止，證監(jiān)會網(wǎng)站仍沒有公布對韓剛的行政處罰決定。

　　韓剛案判決結(jié)果落定后，近日，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)各基金公司下發(fā)《關于汲取教訓，加強守法誠信教育的通知》。通知指出，各公司應要求全體從業(yè)人員簽署合規(guī)承諾書，承諾恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，忠實勤勉管理基金財產(chǎn)；組織全體從業(yè)人員認真學習相關法律法規(guī)，形成相關學習記錄，并安排一次全員法律法規(guī)、政策制度考試；應對照相關法律法規(guī)的要求，進一步梳理、完善現(xiàn)行制度和流程，主動加強對員工執(zhí)業(yè)行為的管理和稽核，并切實落實對違規(guī)人員的問責措施。

　　深圳證監(jiān)局要求各公司在2011年5月31日前將相關合規(guī)承諾書簽署、組織學習和考試情況以書面形式上報證監(jiān)局。證監(jiān)局也將在后續(xù)日常監(jiān)管中持續(xù)關注各公司對上述監(jiān)管要求的落實情況。