證券時(shí)報(bào)記者 楊磊

　　近期，深圳市福田區(qū)人民法院對(duì)韓剛涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案作出公開(kāi)判決，判處韓剛有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。該案成為我國(guó)第一起基金從業(yè)人員因利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件。

　　證券時(shí)報(bào)記者獲悉，深圳證監(jiān)局近日已向轄區(qū)基金公司發(fā)出通知，要求汲取教訓(xùn)，加強(qiáng)基金業(yè)守法誠(chéng)信教育，完善自我約束機(jī)制，從源頭上防控“老鼠倉(cāng)”等違法違規(guī)行為。一是提高認(rèn)識(shí)。各基金公司要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓(xùn)，深刻領(lǐng)會(huì)《基金法》所規(guī)定的基金從業(yè)人員不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的立法精神。二是組織學(xué)習(xí)。各基金公司近期應(yīng)組織全體從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《證券法》、《刑法》等相關(guān)法律法規(guī)，講教訓(xùn)，談?wù)J識(shí)，并形成相關(guān)學(xué)習(xí)記錄。三是建章立制。各基金公司要建立長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)防控任何可能觸犯“三條底線”、內(nèi)幕交易的行為，加強(qiáng)利益沖突行為管理。

　　深圳證監(jiān)局曾于2009年7月發(fā)布《關(guān)于告誡證券、期貨、基金從業(yè)人員進(jìn)一步增強(qiáng)守法觀念的通知》，并在8月對(duì)轄區(qū)基金公司開(kāi)展了針對(duì)基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息違規(guī)交易行為的現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的韓剛、涂強(qiáng)、劉海等3名基金經(jīng)理涉嫌違法行為進(jìn)行了立案稽查。2010年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)涂強(qiáng)、劉海作出了取消基金從業(yè)資格、沒(méi)收違法所得并處以罰款的行政處罰，同時(shí)還采取市場(chǎng)禁入措施；鑒于韓剛案情節(jié)嚴(yán)重、涉嫌犯罪，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)偵辦。

　　據(jù)悉，為嚴(yán)防基金從業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林(專欄)關(guān)于“三條底線”的指示精神，深圳證監(jiān)局將對(duì)基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”、非公平交易、利益輸送等違規(guī)行為持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管。