李旭利

　　案件已移交行政處罰委進行認定，不排除移交司法部門

　　羊城晚報訊 5月6日，《證券市場周刊》從接近證監會的兩個不同渠道獲悉，原上海重陽投資首席投資官李旭利 被監管部門調查一事已有定論。已確定李旭利因涉嫌“老鼠倉 ”被立案調查，稽查部門的調查已經結束，案件已經移交行政處罰委進行認定，不排除移交司法部門的可能。

　　2009年，時任交銀施羅德投資總監、副總監的李旭利、鄭拓先后離開，選擇投身私募成為當年基金業最勁爆的新聞之一。然而僅僅時隔一年，2010年10月兩人被傳聞因涉嫌“老鼠倉”而被有關部門調查。傳聞稱，調查最初是上海證監局方面進行的，從鄭拓開始，在調查交銀施羅德有關情況時，監管部門發現了一條更大的“魚”———李旭利。有消息稱，兩人在交銀施羅德期間均存在“老鼠倉”行為，但鄭拓的涉案金額可能更大些。當時被傳聞涉嫌“老鼠倉”的并不止這兩人，其中還包括原國海富蘭克林基金經理黃林以及原中歐基金副總許春茂，李旭利也曾傳聞被限制出境。

　　李旭利1998年至2005年任職于南方基金管理有限公司，2005年加入交銀施羅德基金管理有限公司 ，曾任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監。2009年7月加盟上海重陽投資管理有限公司開始私募基金運作。2010年10月，正式離開重陽投資。雖然尚不能確定李旭利涉嫌的“老鼠倉”事件發生在曾任職的哪家公司，但坊間一直盛傳主要涉及其在擔任重陽投資首席投資官期間，執掌的重陽3期在買入中國南車(601766)等股票之后，讓其原先就職的交銀施羅德基金“抬轎子 ”，為其支撐業績。

　　如果上述涉嫌查實，李旭利案很可能是本次證監會等五部門聯手打擊內幕交易 的第一個典型。李旭利將可能成為繼唐建、王黎敏、張野等之后，近年來第七起被查處的“老鼠倉”，而李旭利無論在級別、投資能力以及大眾名聲上都遠在其他6人之上。

　　上海證監局近期召開了轄區內基金公司工作會議，對防范“老鼠倉”提出要求。其中包括：禁止在公司內使用任何形式的筆記本、ipad；不允許個人炒股，家屬炒股要報備等。一名基金業內人士表示，這些案件何時能夠向投資者公布還是未知數，但是從因許春茂一案而暫停審核的光大保德信旗下基金再度啟動審核來看，或許其案件已經結案。而李旭利、鄭拓等人案件進展也應該不會太慢。            (鐘和)