本報(bào)記者 楊卓卿 深圳報(bào)道

　　所謂“禁入”

　　2011年的歲末年初，趙笑云高調(diào)表示要重返國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，創(chuàng)辦陽(yáng)光私募，一時(shí)之間備受爭(zhēng)議。

　　3月16日，“陜國(guó)投·笑看風(fēng)云一號(hào)證券投資集合資金信托計(jì)劃”正式對(duì)外發(fā)售；3月24日，中融—融新145號(hào)(笑看風(fēng)云二號(hào))也正式對(duì)外發(fā)行。在其博客上，趙笑云不改往日作風(fēng)，甚至宣稱購(gòu)買其信托的投資者，將“見(jiàn)證2011—2021投資期10年20倍傳奇”。

　　公開資料顯示，華夏聚富投資有限公司成立于2010年5月13日，注冊(cè)資金5000萬(wàn)元，總部設(shè)在北京。曾被稱為“中國(guó)薦股第一人”的趙笑云便是其公司總經(jīng)理、投資總監(jiān)。

　　1997年，趙笑云創(chuàng)建北京東方趨勢(shì)投資顧問(wèn)有限公司，擔(dān)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，2000年，他對(duì)青山紙業(yè)的推薦，卻導(dǎo)致眾多股民深度套牢。“薦股第一人”隨之淪落為“中國(guó)第一莊托”。

　　2002年5月24日，接到監(jiān)管部門的通知，其一手創(chuàng)辦的東方趨勢(shì)業(yè)務(wù)暫停、資格暫緩。之后的趙笑云也遠(yuǎn)走他鄉(xiāng)，在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)沉寂將近10年。

　　實(shí)際上，外界對(duì)趙笑云爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一是此人是否被國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)“禁入”。

　　“我并沒(méi)有被禁入，因?yàn)楫?dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)只對(duì)我的公司進(jìn)行了處理，而沒(méi)有對(duì)我個(gè)人進(jìn)行任何處罰，我還是可以進(jìn)行證券投資。”對(duì)此，趙笑云如是表示。

　　3月24日，記者電話聯(lián)系了證監(jiān)會(huì)新聞宣傳處負(fù)責(zé)人，對(duì)于趙笑云回國(guó)創(chuàng)辦陽(yáng)光私募并公開發(fā)行產(chǎn)品一事，該人士表示：“目前正在出差，這件事情需要轉(zhuǎn)給其他業(yè)務(wù)部門才方便具體回復(fù)。”

　　而在私下交流中，證監(jiān)會(huì)北京局基金處一位負(fù)責(zé)人也表示：“印象里趙笑云個(gè)人沒(méi)有市場(chǎng)禁入，只是公司被取消資格了。”

　　各方爭(zhēng)議

　　趙笑云的復(fù)出一直備受爭(zhēng)議，而業(yè)內(nèi)人士也開始對(duì)與之合作的信托公司表示不解。

　　陜國(guó)投相關(guān)人士說(shuō)：“趙笑云這個(gè)人確實(shí)比較有爭(zhēng)議，所以之前公司內(nèi)部也進(jìn)行過(guò)多次溝通，但就公開信息來(lái)看，他沒(méi)受過(guò)處罰，也沒(méi)有被市場(chǎng)禁入。盡管業(yè)內(nèi)信托也對(duì)其看法不同，但我們覺(jué)得應(yīng)該給各類私募一個(gè)平臺(tái)，最終還是選擇與之合作。”

　　中融信托的一位內(nèi)部人士則向記者表示：“我們幫私募發(fā)產(chǎn)品歸根到底是看市場(chǎng)的反響，這是靠成績(jī)說(shuō)話的，與趙笑云合作不代表我們不謹(jǐn)慎。”

　　但從記者采訪的情況來(lái)看，大部分業(yè)內(nèi)人士還是難以對(duì)趙笑云“既往不咎”。“之前的污點(diǎn)肯定使其信譽(yù)受損，我們公司不會(huì)放行這樣的產(chǎn)品。”華潤(rùn)信托劉輝向記者直接地表示。

　　另有知情人士反映：“其實(shí)無(wú)論是華夏聚富和與之相關(guān)的證券營(yíng)業(yè)部都與聯(lián)華信托聯(lián)系過(guò)，也是考慮到趙笑云此前的污點(diǎn)，聯(lián)華信托并沒(méi)有答應(yīng)。而與之合作的中融信托在業(yè)內(nèi)風(fēng)格一直比較激進(jìn)，他們有些做法我們都覺(jué)得不靠譜。”

　　此前還有業(yè)內(nèi)人士向記者反映：“此前西北一家信托公司前往華夏聚富進(jìn)行盡職調(diào)查，但結(jié)果并不盡如人意，其實(shí)觀望與回避一直是信托公司的主流態(tài)度。”

　　實(shí)際上，《信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引》第二十三條明確規(guī)定，信托公司應(yīng)當(dāng)就第三方顧問(wèn)的管理團(tuán)隊(duì)基本情況、從業(yè)記錄和過(guò)往業(yè)績(jī)等開展盡職調(diào)查，并在信托文件中載明有關(guān)內(nèi)容。而第二十二條信托公司聘請(qǐng)的第三方顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合的條件中，有這樣幾點(diǎn)：依法設(shè)立公司或合伙企業(yè)，且沒(méi)有重大違法違規(guī)記錄；有合格的證券投資管理和研究團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)主要成員通過(guò)證券從業(yè)資格考試，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)不少于3年，且在業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽(yù)，無(wú)不良從業(yè)記錄，并有可追溯的證券投資管理業(yè)績(jī)證明。