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2011發(fā)行大戰(zhàn)開幕:25基金扎堆,老總跑渠道,中行建行擠成一鍋粥
理財周報記者 滕曉萌/文
新基金發(fā)行,正在進入年后最密集的一周。據(jù)統(tǒng)計,1月17日至1月21日這一周,在發(fā)的公募基金產(chǎn)品達到25只之多。
“現(xiàn)在發(fā)行太難了。”一家基金公司市場營銷負責(zé)人向理財周報記者表示,據(jù)他所知,大部分目前在發(fā)的基金可能都難以完成銷售任務(wù)。
“現(xiàn)在基本是一天一個城市,一天好幾場酒!币患掖笮突鸸厩揽偙O(jiān)表示。由于1月發(fā)行的基金,基本都計劃在26日之前結(jié)束募集,所以渠道部門壓力極大。而由于大量基金扎堆同時在發(fā),不少大行的地方分行不堪壓力,已經(jīng)明確拒絕接待基金公司路演或者組織投資者活動。
在強大的發(fā)行壓力下,據(jù)理財周報記者了解,有多家基金公司的老總不得不親自出馬,和渠道溝通,甚至親赴重要城市的渠道一線坐鎮(zhèn)指揮發(fā)行。
這可能僅僅掀開了2011年又一輪發(fā)行大戰(zhàn)的序曲。在指數(shù)基金審批通道單列之后,新基金發(fā)行審批的通道又增加了一個,達到6個,因此從理論上說,各家基金公司一年起碼可以獲得6-8個產(chǎn)品批文。
有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計,2011年的新基金產(chǎn)品可能超過200個,超過2010年的147個,再創(chuàng)新高。
而據(jù)理財周報記者了解,部分公司已經(jīng)磨刀霍霍,準(zhǔn)備了大量產(chǎn)品上報。目前業(yè)內(nèi)已知的最大規(guī)模計劃,是一家大型基金公司,2011年在申報或者準(zhǔn)備申報的新產(chǎn)品達到12個。
“基金行業(yè)已經(jīng)陷入了一個悖論,大家都知道新發(fā)基金不賺錢,對于基金公司規(guī)模提升也不大,但是還是不斷地投入大量人力物力去報產(chǎn)品發(fā)產(chǎn)品。”一家基金公司副總表示。
各類基金全面慘淡
從品種上看,1月在發(fā)的基金覆蓋了股票、指數(shù)、債券、保本、貨幣、QDII等多個類型,其中不乏一些大型基金公司精心打造之作。比如南方基金此前為目前旗下投資能力最受肯定的基金經(jīng)理談建強發(fā)出新基金,易方達也發(fā)出了該公司第一只行業(yè)基金——醫(yī)療保健行業(yè)基金。
但這兩家基金公司內(nèi)部人士均表示,發(fā)行情況“一般”。
股票基金難發(fā)的一個背景是,自進入1月以來,二級市場一直動蕩不安,1月17日-21日這一周甚至出現(xiàn)了大跌的情況,投資者對于股票基金表現(xiàn)冷淡。
但是2010年股票市場急跌的時候,基金市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的債券基金熱,也并未在1月延續(xù)。
這一周在售的債券基金,包括交銀施羅德信用添利債券,和工銀瑞信四季收益?zhèn)。兩只基金均系出名門,一般業(yè)內(nèi)分析均認為,由于銀行系基金的股東關(guān)系和注重風(fēng)險控制,在固定收益產(chǎn)品管理上有獨到之處。
但是據(jù)理財周報記者了解,被公認渠道能力最強的工銀瑞信,其債基開賣一周左右,只賣出六七億份。
而和工銀瑞信同時在工行渠道發(fā)行的,還有來自另一大基金公司匯添富的保本基金。目前業(yè)界估計,這只基金最后成立的規(guī)?赡懿坏20億。
“現(xiàn)在最大的問題是節(jié)前資金偏緊,而且銀行忙于各種年終總結(jié),沒有把心思放在基金銷售上,渠道熱情不高!币患一鸸靖吖芟蚶碡斨軋笥浾弑硎,他認為,這一因素,已經(jīng)超過了二級市場大跌帶來的基民冷淡。
因此,不少基金公司老總不得不親自出馬,到一些大型分行溝通,以獲得渠道支持。
中行建行最擠,農(nóng)行最給力
就目前數(shù)據(jù)來看,1月托管最多的銀行是中行和建行,各自達到了6只。
新公司紐銀梅隆西部基金的第一只基金,盡管此前有接近該公司的人士稱,公司經(jīng)過多次溝通,獲得了建行支持,力圖實現(xiàn)第一只產(chǎn)品的成功發(fā)行。但是在正式發(fā)行時,卻與建行親生子建信的保本基金撞車。目前業(yè)界傳言,這只發(fā)行期長達一個月的新基金可能最后數(shù)字并不好看。
成立規(guī)模超過30億的建信保本基金,在建行渠道的全力支持下,很有可能成為1月當(dāng)月成立規(guī)模最高的新基金。在這只基金的31.25億成立規(guī)模中,建行銷售了超過25億。
而整體銷售能力最強的工行渠道,也因為親生子工銀瑞信發(fā)行債基,而無暇顧及其他。工銀瑞信四季債基盡管和此前該公司發(fā)行的天量債基相比,成立規(guī)模一般,但從目前數(shù)據(jù)看,很有可能成為1月工行渠道的銷售冠軍,預(yù)計成立規(guī)?赡茉20億上下。
“這幾家銀行還是太擠了,只有農(nóng)行最好!币患耶a(chǎn)品托管在工行的基金公司高管羨慕地表示。
農(nóng)行1月主打的基金包括:泰達宏利中小盤和東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)。
據(jù)理財周報記者了解,截稿時即將結(jié)束發(fā)行的泰達宏利中小盤預(yù)期成立規(guī)模將超過25億,而東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)基金盡管只打算發(fā)售9天,但仍然制定了較高的目標(biāo)。
據(jù)理財周報記者了解,農(nóng)行2011年的基金銷售工作會議已經(jīng)開完,其2011年仍然將繼續(xù)堅持深受基金公司歡迎的“限制托管個數(shù)、推薦優(yōu)質(zhì)基金、并且根據(jù)基金公司業(yè)績調(diào)整尾隨傭金”的策略。
在大行渠道擁堵的情況下,中信銀行為代表的一批小銀行紛紛重新被基金公司起用為托管行。浦發(fā)銀行1月為國聯(lián)安基金發(fā)出了該渠道三年來托管的第一只基金——國聯(lián)安貨幣。
據(jù)理財周報記者了解,這只基金可能的成立規(guī)模在25億左右。但是考慮到貨幣基金的特殊性,并不能完全說明銀行的銷售能力。