中國(guó)銀河證券基金研究中心

　　相關(guān)：中國(guó)證券投資基金2010年度業(yè)績(jī)榜單

　　一、統(tǒng)計(jì)說(shuō)明

　　1、基金管理公司披露了截止2010年12月31日的基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。中國(guó)銀河證券基金研究中心據(jù)此推出了《中國(guó)證券投資基金2010年業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告》，旨在為社會(huì)和市場(chǎng)提供一份客觀、公正、定量化的基金業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)報(bào)告。本報(bào)告數(shù)據(jù)由“中國(guó)銀河證券基金研究評(píng)價(jià)資訊系統(tǒng)”自動(dòng)計(jì)算生成。

　　2、本報(bào)告執(zhí)行中國(guó)銀河證券基金研究業(yè)務(wù)規(guī)則和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。主要有以下幾點(diǎn)：基金實(shí)施份額分級(jí)視為產(chǎn)生新基金，債券基金實(shí)施份額分級(jí)，B類(lèi)基金或C類(lèi)基金以份額分級(jí)之日做為成立之日，原有的A類(lèi)基金的歷史數(shù)據(jù)不做為B類(lèi)基金的歷史數(shù)據(jù)；封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金的，根據(jù)其轉(zhuǎn)型公告中確定的基金合同生效日做為新基金的成立日期，“老基金”時(shí)代的信息和數(shù)據(jù)不做跟蹤；滿足13周基本建倉(cāng)期要求后，基金才能參與排序、平均統(tǒng)計(jì)和星級(jí)評(píng)定等評(píng)價(jià)，份額實(shí)施折算的基金區(qū)分折算后份額凈值和還原后份額凈值兩個(gè)統(tǒng)計(jì)口徑。

　　3、基金分類(lèi)執(zhí)行《中國(guó)銀河證券基金分類(lèi)體系2010版》，該分類(lèi)體系對(duì)開(kāi)放式基金分類(lèi)細(xì)分到三級(jí)。對(duì)外公布的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)分析采取三級(jí)分類(lèi)體系。

　　二、2010年市場(chǎng)環(huán)境簡(jiǎn)要描述

　　2010年證券市場(chǎng)主要指數(shù)漲跌幅度如下：上證綜合指數(shù)下跌14.31%，上證A股指數(shù)下跌14.46%，上證180指數(shù)下跌16.04%，上證50指數(shù)下跌22.57%，滬深300指數(shù)下跌12.51%，深證成份指數(shù)下跌9.06%，深證成份A股指數(shù)下跌8.08%，深證100指數(shù)下跌3.30%，上證國(guó)債指數(shù)上漲3.21%。

　　基金業(yè)績(jī)分析一般有與基準(zhǔn)的相對(duì)收益衡量和自身絕對(duì)收益衡量?jī)蓚�(gè)角度。業(yè)績(jī)排名僅僅是對(duì)基金凈值增長(zhǎng)率進(jìn)行排序。請(qǐng)結(jié)合基金在招募說(shuō)明書(shū)中確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)和公認(rèn)的市場(chǎng)比較基準(zhǔn)對(duì)基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行分析。結(jié)合股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的收益率有助于理解基金的業(yè)績(jī)。各個(gè)類(lèi)型基金的股票持有比例的上限各不相同，例如封閉式基金股票投資的上限是80%。

　　表1：2010年市場(chǎng)主要指數(shù)一覽表

序號(hào)	指數(shù)代碼	指數(shù)名稱	20091231	20101231	2010 年漲跌幅度 (%)
1	000001	上證綜合指數(shù)	3277.14	2808.08	-14.31%
2	000002	上證 A 股指數(shù)	3437.46	2940.24	-14.46%
3	000010	上證 180 指數(shù)	7762.92	6517.60	-16.04%
4	000016	上證 50 指數(shù)	2553.80	1977.37	-22.57%
5	000300	滬深 300 指數(shù)	3575.68	3128.26	-12.51%
6	399001	深證成份指數(shù)	13699.97	12458.55	-9.06%
7	399002	深證成份 A 股指數(shù)	14706.89	13518.49	-8.08%
8	399004	深證 100 指數(shù)	4701.00	4545.75	-3.30%
9	000012	上證國(guó)債指數(shù)	122.35	126.28	3.21%

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：上海證券交易所，深圳證券交易所，中證指數(shù)公司

　　三、不同類(lèi)別基金2010年平均業(yè)績(jī)(算術(shù)平均)

　　按照中國(guó)銀河證券基金分類(lèi)體系(2010版)的三級(jí)分類(lèi)規(guī)則，不同類(lèi)別基金2010年平均業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?備注：未滿足13周基本建倉(cāng)期要求的基金未納入平均值統(tǒng)計(jì))

　　(1)統(tǒng)計(jì)54只封閉式基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的30只股票方向封閉式基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.35%；

　　(2)統(tǒng)計(jì)231只標(biāo)準(zhǔn)股票型基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的166只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.89%；

　　(3)統(tǒng)計(jì)7只普通股票型基金，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?.87%。

　　(4)統(tǒng)計(jì)74只標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)型基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的21只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?11.47%；

　　(5)統(tǒng)計(jì)15只增強(qiáng)指數(shù)型基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的9只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?12.19%；

　　(6)統(tǒng)計(jì)10只特定策略股票型基金，不計(jì)算平均值；

　　(7)統(tǒng)計(jì)43只偏股型基金(股票上限95%)，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?.74%；

　　(8)統(tǒng)計(jì)29只偏股型基金(股票上限80%)，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?.34%；

　　(9)統(tǒng)計(jì)12只靈活配置型基金(股票上限95%)，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?.70%；

　　(10)統(tǒng)計(jì)52只靈活配置型基金(股票上限80%)，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的40只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.41%；

　　(11) 統(tǒng)計(jì)13只股債平衡型基金，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?.87%；

　　(12)統(tǒng)計(jì)7只偏債型基金，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?0.29%；

　　(13)統(tǒng)計(jì)6只保本型基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的4只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.57%。

　　(14)統(tǒng)計(jì)6只特殊策略混合型基金，不計(jì)算平均值；

　　(15)統(tǒng)計(jì)5只長(zhǎng)期標(biāo)準(zhǔn)債券型基金，均納入統(tǒng)計(jì)口徑，平均業(yè)績(jī)?yōu)?.38%。

　　(16)統(tǒng)計(jì)2只中短標(biāo)準(zhǔn)債券型基金，不計(jì)算平均值；

　　(17)統(tǒng)計(jì)67只普通債券型基金(一級(jí))，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的63只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.14%。

　　(18)統(tǒng)計(jì)74只普通債券型基金(二級(jí))，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的53只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.36%。

　　(19)統(tǒng)計(jì)46只貨幣市場(chǎng)A級(jí)基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的43只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.78%；

　　(20)統(tǒng)計(jì)23只貨幣市場(chǎng)B級(jí)基金，其中納入統(tǒng)計(jì)口徑的16只基金的平均業(yè)績(jī)?yōu)?.92%。

　　表2：不同類(lèi)型基金2010年平均業(yè)績(jī)一覽表

凈值數(shù)據(jù)截止日期： 2010-12-31
分類(lèi)序號(hào)	基金分類(lèi)名稱	應(yīng)統(tǒng)計(jì)基金數(shù)量 ( 只 )	參與平均值計(jì)算基金數(shù)量 ( 只 )	2010 年凈值增長(zhǎng)率平均值 (%)
--	封閉式基金	54	30	4.35%
開(kāi)放式基金：
1.1.1	標(biāo)準(zhǔn)股票型基金	231	166	2.89%
1.1.2	普通股票型基金	7	7	4.87%
1.2.1	標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)型基金	74	21	-11.47%
1.2.2	增強(qiáng)指數(shù)型基金	15	9	-12.19%
1.3.1	特定策略股票型基金	10
2.1.1	偏股型基金 ( 股票上限 95%)	43	43	5.74%
2.1.2	偏股型基金 ( 股票上限 80%)	29	29	2.34%
2.2.1	靈活配置型基金 ( 股票上限 95%)	12	12	2.70%
2.2.2	靈活配置型基金 ( 股票上限 80%)	52	40	6.41%
2.3.1	股債平衡型基金	13	13	3.87%
2.4.1	偏債型基金	7	7	-0.29%
2.5.1	保本型基金	6	4	6.57%
2.6.1	特定策略混合型基金	6	6	5.81%
3.1.1	長(zhǎng)期標(biāo)準(zhǔn)債券型基金	5	5	3.38%
3.1.2	中短期標(biāo)準(zhǔn)債券型基金	2
3.2.1	普通債券型基金 ( 一級(jí) )	67	63	8.14%
3.2.2	普通債券型基金 ( 二級(jí) )	74	53	6.36%
5.1.1	貨幣市場(chǎng)基金 (A 級(jí) )	46	43	1.78%
5.2.1	貨幣市場(chǎng)基金 (B 級(jí) )	23	16	1.92%

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)銀河證券基金研究中心

　　四、2010年主要類(lèi)型基金業(yè)績(jī)前5名

序號(hào)	基金代碼	基金簡(jiǎn)稱	2010 年凈值增長(zhǎng)率 (%)	同類(lèi)型排名
1.1.1 股票基金 - 股票型基金 - 標(biāo)準(zhǔn)股票型基金
1	630002	華商盛世成長(zhǎng)股票	37.77%	1/166
2	519670	銀河行業(yè)優(yōu)選股票	29.94%	2/166
3	000021	華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票	24.75%	3/166
4	350005	天治創(chuàng)新先鋒股票	23.90%	4/166
5	070099	嘉實(shí)優(yōu)質(zhì)企業(yè)股票	23.24%	5/166
1.1.2 股票基金 - 股票型基金 - 普通股票型基金
1	162201	泰達(dá)宏利成長(zhǎng)股票	22.32%	1/7
2	162202	泰達(dá)宏利周期股票	9.51%	2/7
3	162203	泰達(dá)宏利穩(wěn)定股票	5.99%	3/7
4	040001	華安創(chuàng)新股票	5.04%	4/7
5	217001	招商安泰股票	-0.28%	5/7
1.2.1 股票基金 - 指數(shù)型基金 - 標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)型基金
1	159902	華夏中小板 ETF	20.71%	1/21
2	160119	南方中證 500 指數(shù) (LOF)	9.40%	2/21
3	159901	易方達(dá)深證 100ETF	-3.38%	3/21
4	160706	嘉實(shí)滬深 300 指數(shù) (LOF)	-11.45%	4/21
5	000051	華夏滬深 300 指數(shù)	-11.52%	5/21
1.2.2 股票基金 - 指數(shù)型基金 - 增強(qiáng)指數(shù)型基金
1	161604	融通深證 100 指數(shù)	-3.66%	1/9
2	450008	國(guó)富滬深 300 指數(shù)增強(qiáng)	-5.89%	2/9
3	040002	華安中國(guó) A 股增強(qiáng)指數(shù)	-6.65%	3/9
4	100032	富國(guó)天鼎中證指數(shù)增強(qiáng)	-9.06%	4/9
5	200002	長(zhǎng)城久泰標(biāo)普 300 指數(shù)	-11.05%	5/9
2.1.1 混合基金 - 偏股型基金 - 偏股型基金 ( 股票上限 95%)
1	000011	華夏大盤(pán)精選混合	24.24%	1/43
2	070011	嘉實(shí)策略混合	19.91%	2/43
3	161005	富國(guó)天惠成長(zhǎng)混合 (LOF)	19.37%	3/43
4	070010	嘉實(shí)主題混合	19.11%	4/43
5	163302	大摩資源優(yōu)選混合 (LOF)	18.51%	5/43
2.1.2 混合基金 - 偏股型基金 - 偏股型基金 ( 股票上限 80%)
1	070002	嘉實(shí)增長(zhǎng)混合	24.87%	1/29
2	162102	金鷹中小盤(pán)精選混合	18.47%	2/29
3	162207	泰達(dá)宏利效率優(yōu)選混合 (LOF)	16.27%	3/29
4	080001	長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值混合	15.41%	4/29
5	160603	鵬華普天收益混合	11.37%	5/29
2.2.1 混合基金 - 靈活配置型基金 - 靈活配置型基金 ( 股票上限 95%)
1	540003	匯豐晉信動(dòng)態(tài)策略混合	12.54%	1/12
2	519007	海富通強(qiáng)化回報(bào)混合	12.32%	2/12
3	200007	長(zhǎng)城安心回報(bào)混合	9.99%	3/12
4	110005	易方達(dá)積極成長(zhǎng)混合	5.32%	4/12
5	519029	華夏穩(wěn)增混合	3.76%	5/12
2.2.2 混合基金 - 靈活配置型基金 - 靈活配置型基金 ( 股票上限 80%)
1	002031	華夏策略混合	29.50%	1/40
2	580005	東吳進(jìn)取策略混合	21.24%	2/40
3	150103	銀河銀泰混合	18.51%	3/40
4	110012	易方達(dá)科匯混合	16.83%	4/40
5	320006	諾安混合	16.02%	5/40
2.3.1 混合基金 - 股債平衡型基金 - 股債平衡型基金
1	100016	富國(guó)天源平衡混合	18.08%	1/13
2	660003	農(nóng)銀平衡雙利混合	11.81%	2/13
3	151001	銀河穩(wěn)健混合	6.77%	3/13
4	270002	廣發(fā)穩(wěn)健增長(zhǎng)混合	6.58%	4/13
5	450001	國(guó)富中國(guó)收益混合	5.00%	5/13
2.4.1 混合基金 - 偏債型基金 - 偏債型基金
1	340001	興業(yè)可轉(zhuǎn)債混合	7.65%	1/7
2	121001	國(guó)投瑞銀融華債券	7.12%	2/7
3	350001	天治財(cái)富增長(zhǎng)混合	6.49%	3/7
4	202101	南方寶元債券	4.91%	4/7
5	310318	申萬(wàn)巴黎盛利強(qiáng)化配置混合	-2.67%	5/7
2.5.1 混合基金 - 保本型基金 - 保本型基金
1	202211	南方恒元保本混合	12.28%	1/4
2	202202	南方避險(xiǎn)增值混合	5.54%	2/4
3	519697	交銀施羅德保本混合	4.33%	3/4
4	620001	金元比聯(lián)寶石動(dòng)力保本混合	4.14%	4/4
3.1.1 債券基金 - 標(biāo)準(zhǔn)債券型基金 - 長(zhǎng)期標(biāo)準(zhǔn)債券型基金
1	217003	招商安泰債券 A	5.41%	1/5
2	217203	招商安泰債券 B	4.86%	2/5
3	371020	上投摩根純債債券 A	2.37%	3/5
4	161603	融通債券	2.26%	4/5
5	371120	上投摩根純債債券 B	1.98%	5/5
3.2.1 債券基金 - 普通債券型基金 - 普通債券型基金 ( 一級(jí) )
1	410004	華富收益增強(qiáng)債券 A	14.74%	1/63
2	410005	華富收益增強(qiáng)債券 B	14.26%	2/63
3	310378	申萬(wàn)巴黎添益寶債券 A	13.69%	3/63
4	310379	申萬(wàn)巴黎添益寶債券 B	13.24%	4/63
5	630003	華商收益增強(qiáng)債券 A	13.04%	5/63
3.2.2 債券基金 - 普通債券型基金 - 普通債券型基金 ( 二級(jí) )
1	080003	長(zhǎng)盛積極配置債券	15.54%	1/53
2	100035	富國(guó)優(yōu)化增強(qiáng)債券 A/B	14.65%	2/53
3	100037	富國(guó)優(yōu)化增強(qiáng)債券 C	14.07%	3/53
4	213007	寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)��?A/B	12.06%	4/53
5	213917	寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)��?C	11.62%	5/53
5.1.1 貨幣市場(chǎng)基金 - 貨幣市場(chǎng)基金 (A 級(jí) )- 貨幣市場(chǎng)基金 (A 級(jí) )
1	519508	萬(wàn)家貨幣	2.2885%	1/43
2	350004	天治天得利貨幣	2.2722%	2/43
3	180008	銀華貨幣 A	2.2398%	3/43
4	410002	華富貨幣	2.2254%	4/43
5	003003	華夏現(xiàn)金增利貨幣	2.2010%	5/43
5.2.1 貨幣市場(chǎng)基金 - 貨幣市場(chǎng)基金 (B 級(jí) )- 貨幣市場(chǎng)基金 (B 級(jí) )
1	180009	銀華貨幣 B	2.4845%	1/16
2	202302	南方現(xiàn)金增利貨幣 B	2.3648%	2/16
3	519506	海富通貨幣 B	2.1381%	3/16
4	091005	大成貨幣 B	2.0525%	4/16
5	160609	鵬華貨幣 B	2.0290%	5/16
封閉式股票方向基金
1	184721	嘉實(shí)豐和封閉	24.89%	1/30
2	500038	融通通乾封閉	20.74%	2/30
3	184701	大成景福封閉	20.32%	3/30
4	150002	大成優(yōu)選封閉	15.78%	4/30
5	500002	嘉實(shí)泰和封閉	15.41%	5/30

　　數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)銀河證券基金研究中心

　　五、中國(guó)銀河證券·中國(guó)證券投資基金2010年度業(yè)績(jī)榜單

　　業(yè)務(wù)與資質(zhì)說(shuō)明：

　　根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2010年5月18日發(fā)布的《關(guān)于公布第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]65號(hào)文)，中國(guó)銀河證券股份有限公司成為第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2010年5月18日發(fā)布的《關(guān)于同意銀河證券基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)的通知》(中證協(xié)發(fā)[2010]69號(hào)文)，同意中國(guó)銀河證券股份有限公司基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)，我司的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍為：基金及基金管理公司評(píng)級(jí)、單一指標(biāo)排名。2010年5月31日我司在中國(guó)證券報(bào)刊登兩個(gè)整版的《中國(guó)銀河證券股份有限公司基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)信息披露》公告(A17版和A20版)，履行信息披露義務(wù)。目前中國(guó)銀河證券基金研究中心開(kāi)展了基金研究、基金評(píng)價(jià)與基金咨詢?nèi)�大業(yè)務(wù)，各自推出了一系列的產(chǎn)品及服務(wù)。

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