現在網消息 12月13日，鄭拓位于民生路信息大廈的辦公室，有些冷清。“數月前，監管部門已經開始對鄭拓進行調查，”接近監管部門人士透露。

　　記者嘗試電話聯系其本人和好望角副總陳曉秋，電話始終無法接通。

　　“和外界傳言交銀方面舉報，公募基金反擊的說法不同，李旭利被調查原是無心插柳，監管部門本是調查其在交銀施羅德期間同事鄭拓。”核心人士透露。

　　許春茂選擇了離開。11月，高管資格一直未得到批復的許春茂辭別短期任職的中歐基金，最新的消息表明，調查主要集中在其光大保德信擔任基金經理期間。

　　神秘的第四人，到截稿依舊無法確認。“該人士數年前用700萬的資金掙了800萬，在當時市場情況下，獲利超過100%。”上述人士表示。

　　據《機構投資》

　　鄭拓涉“老鼠倉”被查

　　“目前，針對李旭利和鄭拓的調查為涉嫌老鼠倉，情節比較嚴重，”一位接近監管部門人士證實。

　　李旭利事件被查真相逐漸浮出水面。

　　“調查最初是上海證監局方面進行的，從鄭拓開始，在調查交銀施羅德有關情況時，監管部門發現了一條更大的‘魚’，”接近監管部門人士透露。

　　這條大魚就是曾任交銀施羅德投資總監的李旭利。

　　2007年至2009年，李旭利和鄭拓在交銀施羅德期間有過兩年交集。2009年兩人前后腳離開交銀施羅德，義無反顧投身私募，成為那個夏天最勁爆的新聞。

　　2005年，交銀施羅德成立，李旭利作為開業元老，從南方基金奔赴上海，擔任交銀施羅德投資總監。

　　四年后，2009年5月27日，交銀施羅德發布公告稱，批準李旭利先生因個人原因辭去交銀施羅德藍籌股票證券投資基金經理職務。

　　再過數月，李旭利加盟新重陽投資。

　　鄭拓則為2007年加入交銀施羅德，先后擔任交銀施羅德基金經理，投資部副總監。加盟交銀施羅德之前，鄭拓2003年到2007年曾任職于海富通。

　　2009年8月，在李旭利離職兩個月后，交銀施羅德發布公告稱，鄭拓辭去交銀穩健配置混合基金經理職務。

　　同年9月，鄭拓創立好望角投資公司。

　　在交銀施羅德期間，兩人可以算是交銀施羅德投研體系的雙核，同時辭職對交銀施羅德投研造成了強烈沖擊。

　　“根據調查，兩人在交銀施羅德期間存在老鼠倉行為，”一位接近交銀施羅德基金公司的核心人士表示。

　　從2009年開始，就有鄭拓被調查的消息傳出。未經證實的消息是，鄭拓是被交銀施羅德基金公司內部舉報。

　　近日，記者撥打李旭利手機，對方無人接聽。

　　這也推翻了關于李旭利坊間的數種版本：有說是交易所在查交易記錄查出來的；也有說法稱，李旭利等人的做法激怒了交銀施羅德方面，在李旭利被查傳聞之前數月，即有消息人士透露交銀施羅德高層舉報李旭利；也有人士分析，李旭利是私募和公募之爭的示范品。李旭利在公開場合發表的言論，包括“過度的監管是導致很多投資研究人員離開公募基金的主要原因，而這種逆向選擇已經開始約束基金行業的發展”，被指過于高調。

　　知情人士透露，李旭利此次被查并非外界傳言的被舉報等，因為監管層先查鄭拓，再牽連到李旭利。此前所傳是莫泰山奔“私”、新重陽從交銀施羅德過度挖人等原因所致，僅是外界猜測。

　　2010年10月27日，李旭利辭去新重陽合伙人等職務，此后，李旭利對外表示，不再做投資。

　　“明星”四人組

　　“因為事實很明確，調查取證并沒有遭遇太大的困難，”知情人士表示，“監管部門很短的時間就把情況了解清楚了。”

　　據消息人士透露，上海證監局對基金經理的調查取證，早在2010年10月就已完成，并將材料上報到證監會。

　　“近期，加上鄭拓、李旭利一共有四位昔日的明星基金經理被查，”接近監管層的業內人士透露。

　　其中包括光大保德信前投資總監許春茂，以及另外一位不為外界所知的某基金經理。

　　11月份開始，許春茂已經不到中歐基金公司上班，稍早于李旭利，許春茂被媒體爆出接受調查，也在基金界扔下一枚重型炸彈。

　　“調查中，許春茂出現問題的事情發生得比較早，離職時，案件還在調查過程中，由于擔心給中歐基金帶來負面影響，雙方協商解決了，”相關人士表示。

　　許春茂2010年初辭任光大保德信投資總監，在中歐基金的擬任職務是副總經理兼投資總監，不過截至離任其任職資格尚未批復。

　　目前，被調查的第四人，具體案情無法獲悉。

　　“也是一位明星基金經理，在幾年前就以七百萬資金獲利八百萬，收益率超過100%”，消息人士稱，“性質也是涉及老鼠倉”。

　　記者日前致電證監會上海稽查局就此事進行詢問，對于記者的各種疑惑，相關人士告之“以公告為準”。

　　有關方面得到的種種信息顯示，鄭拓、李旭利事件的處理不容樂觀。

　　“現正在等待監管部門最后的意見，”接近監管層人士表示，“鄭拓、李旭利等人這次難以全身而退。”

　　“李旭利的事情

　　是其個人行為”

　　投資界猶如驚弓之鳥，一位接近李旭利的人士苦笑：現在天天被別人娛樂。

　　“鄭、李二人這次事情比較大，蓋是肯定蓋不住了”。據核心人士透露，有關調查部門已經開始進入券商營業部調查取證。

　　“我們最近有8個營業部在配合調查，主要是提供有關人士的交易記錄等，”某大型券商高管認為，“這意味著調查已經進入到新階段。”

　　種種信息顯示，鄭拓、李旭利的事情已經呈難以逆轉的態勢，尋求的是一個相對好的處理結局。

　　“樂觀一些的消息是，調查中發現，李旭利他們涉及的多是白馬股，”據記者了解的信息，“鄭拓和李旭利被調查，均為其在公募基金時的行為。”

　　對于外界所傳的榮信股份，業內人士認為，榮信股份是上市前的投資，并非問題關鍵。

　　2010年11月3日，有報道稱，李旭利被調查的原因可能是源自其配偶袁雪梅對榮信股份的投資。

　　榮信股份于2007年3月上市。李旭利的妻子袁雪梅及其兄袁雪松均系榮信股份的間接股東。經最保守的估計，以榮信股份2010年6月底32元的股價計算，李旭利妻子獲利超過1億元。

　　該媒體認為李被查或源于此。

　　“李旭利當時確實投了很多錢進去，但這些都已經在證監會備案了，”有人士表示。

　　案件另一個關鍵點是，對上述人士的調查集中在個人層面，目前未擴展到任職的機構。

　　12月，交銀施羅德方面回應：“李旭利的事情是其個人行為。目前外界的猜測只是基于假設，在還沒任何結果之前，無法去評價這件事情。”