晨報記者 陳重博

　　最近深圳基金公司頻生事端。寶盈基金的一系列風波尚未平息，融通基金又現人事“地震”。昨日，該公司董事長和總經理雙雙辭職，不少業界人士猜測可能因昔日“老鼠倉”事件所致。

　　受累“老鼠倉”

　　本周一，融通基金公司公告，經公司董事會審議通過，同意孟立坤辭去董事長職務，同意呂秋梅辭去總經理職務。

　　公開資料顯示，自融通基金2001年成立起，孟立坤即任融通基金董事長，而呂秋梅也是自2001年該公司成立起，就歷任該基金公司常務副總經理、總經理。兩位公司重量級的元老人物，為何選擇在此時辭職呢？

　　在記者的采訪中，不少深圳基金公司的同行認為，融通老總的突然辭職，可能還是受累于公司去年曝光的“老鼠倉”事件。

　　去年4月，原融通基金經理張野運作“老鼠倉”被曝光：自2007年起至2009年2月，張野利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式，為他人牟取利益，獲利近2000多萬元。

　　去年6月底，證監會決定取消張野基金從業資格，沒收其違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入。融通基金亦被證監會基金部責令進行為期6個月的整改。

　　轉眼6個月的整改期已過，公司又趨于風平浪靜，融通基金的老總是否因此抽身而去呢？

　　證監局施壓

　　也有分析指出，融通高管的離職，可能也有來自證監局方面的壓力。

　　從最近鬧得沸沸揚揚的寶盈基金總經理罷免案看，深圳證監局對基金監管毫不留情，從其發出監管函的強硬態度來看，新一輪的整頓之風已經悄然展開。

　　記者在深圳證監局網站上發現，其主動加強基金監管，嚴打基金經理“老鼠倉”的決心異常堅決。一段來源于深圳證監局的工作動態指出，該局將對基金公司有關人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監管。繼續完善監控手段，強化監管協作，加大現場檢查力度，主動發現案件線索，及時調查處理，對基金經理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發現一起、查處一起，絕不手軟。

　　近日更有消息稱，之前同樣被曝“老鼠倉”的景順長城及長城基金的高管，可能也會受到類似的株連影響。

　　股東或不滿

　　較之外界的種種猜測，融通基金內部卻對老總的離職三緘其口。“我覺得他們的離職，可能還是來自股東方面的原因吧。”在記者的反復追問下，一位公司內部人士如是說。

　　2008年1月底，河北證券持有的40%(合5000萬股)融通基金股權以12.5億元的價格被融通基金原股東新時代證券拍得，約折合每股25元。在上述轉讓事項全部變更完成后，融通基金的股東及其出資比例為：新時代證券有限責任公司60%、日興資產管理有限公司40%。

　　較之其它基金公司的大股東，作為民營背景的券商，新時代證券顯然實力稍遜。何況其坐上大股東的位置僅有一年，融通基金便爆發了“老鼠倉”事件，公司的治理結構本身亦存在不少問題，這些均可能引發股東及董事會的不滿。于是，換帥可能也在情理之中。

　　近年以來，因股東不滿而引發的“逼宮”事件，在基金業已屢見不鮮。除了近期的寶盈總經理事件外，今年年初金鷹基金也曾曝出了董事長及總經理雙雙離職的傳聞，其原因也是其大股東對于公司近年來發展態勢的不滿。

　　由此看來，今年除了應對基民們的業績壓力外，完善與股東及董事會的關系，也是擺在一些基金高管面前的難題。

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