每經(jīng)記者 徐皓 發(fā)自上海

　　1月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》(下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》)，分別針對(duì)基金評(píng)價(jià)和評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)制定了準(zhǔn)入條件以及申報(bào)材料的內(nèi)容與格式細(xì)則。

　　《規(guī)則》規(guī)定了從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的八項(xiàng)條件：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)必須是注冊(cè)資本不少于500萬(wàn)元的在中國(guó)境內(nèi)登記、注冊(cè)的企業(yè)法人。

　　人員配備方面，要求基金評(píng)價(jià)人員不少于5人，應(yīng)取得基金從業(yè)資格，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。對(duì)于負(fù)責(zé)人也有了更為細(xì)致的規(guī)定：主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。

　　評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)方面，要求要有完整的基金評(píng)價(jià)理論和方法，健全的評(píng)級(jí)體系和作業(yè)程序；同時(shí)有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。

　　此外，還要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)有清晰明確的盈利模式，有完善的員工管理和培訓(xùn)制度等。

　　媒體也可以申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，但只能開(kāi)展評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)。對(duì)于申請(qǐng)?jiān)u獎(jiǎng)活動(dòng)的媒體，條件有所寬松。對(duì)評(píng)價(jià)人員數(shù)量降低至2人；同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)的采集儲(chǔ)存也有所降低要求，只要求有有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫(kù)支持。

　　根據(jù)要求，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，因此，此前尚未入會(huì)的獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體還需要首先申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員。

　　首批申請(qǐng)?jiān)u價(jià)資格的機(jī)構(gòu)必須在此規(guī)則公布后的30日內(nèi)提交申請(qǐng)材料。協(xié)會(huì)將在兩個(gè)月內(nèi)完成入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)決定，并函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。

　　同時(shí)《規(guī)定》還對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范，禁止基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)使用未經(jīng)公開(kāi)披露的信息或虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)或依據(jù)；利用基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)向評(píng)價(jià)對(duì)象索取任何形式的好處或利益；在基金評(píng)價(jià)報(bào)告等文件中使用廣告性語(yǔ)言；出具預(yù)測(cè)未來(lái)業(yè)績(jī)等明顯具有誤導(dǎo)性的評(píng)價(jià)結(jié)果等。