圖為三羊資產掌門林少立

　　左手干公募 右手攬私活

　　其網站公布信托產品與相關合作方表態前后矛盾

　　證券時報記者 張 寧

　　林少立“涉案”原由或許并非一單“風投慘案”。證券時報記者調查發現，早在林少立擔任公募基金基金經理期間，其就已經“趟水”于私募領域，初期所做的業務也正是早期私募人士所慣常的、同時也最易引發糾紛的從業模式——投資咨詢和代客理財。

　　左右“開工”

　　據深圳市工商行政管理局的企業信息資料顯示，深圳市三羊實業有限公司成立于2003年3月4日，同年7月28日變更為深圳市三羊投資管理咨詢有限公司，2006年12月4日名稱變更為深圳市三羊資產管理有限公司。其間，林少立一直為該公司大股東。

　　然而，據有關公開信息，林少立曾任某券商及某基金的研究員，2005年加入另一基金公司并自2006年5月27日-2007年5月初擔任該公司的基金經理。

　　事實上，監管部門公布的三羊資產“以公開方式非法進行投資咨詢業務”，始于2003年7月。至2006年12月4日，三羊投資咨詢變更為三羊資產，其主營業務也由“興辦實業”變更為“投資管理咨詢、資產管理咨詢”等變更為“受托資產管理、投資管理咨詢”等。

　　在此次變更中，公司股東沒有發生太多的變化，仍為創始人林少立、林少忠，只是林少立的持股比例從變更前的81.13%降至變更后的80%。

　　此時的林少立不但是有心開展其“理想中”的資產管理業務，且已經是在法律層面上，對未來操作的平臺加以進一步的完善，并涉足“私募”自開公司開展“代客理財”。

　　在三羊資產的公開網站上，一篇“私人財富基金帳戶半年收益率315.83%”的文章稱，“該私人財富基金帳戶于2007年3月5日成立，委托期限6個月，期初委托金額90萬元。應客戶要求，該帳戶于2007年9月6日進行清算，清算時期末資產總額達到374.251萬元，當期投資收益284.251萬元，半年投資收益率為315.83%！從公司管理的帳戶看，投資業績遠遠超越同期指數漲幅，更超過絕大多數的公募基金。”

　　顯然，這期間他不但是上述“私人財富”的管家，更是某公募基金的基金經理。

　　真假“信托”

　　證券時報曾獨家報道林少立“涉案”的主因在于PE投資“滑鐵盧”而引發的糾紛。盡管目前各方的猜測則是越來越多的集中于曾經的“風投第一慘案”ITAT事件，但有跡象顯示并不僅限于此。

　　在三羊資產網站自述的與江蘇國投的合作過程中，其部分內容與另一相關方——江蘇國投所述存在極大的偏差，矛盾重重。

　　該網站顯示，三羊資產曾與江蘇國投合作發行了共4期“三羊開泰投資系列信托計劃”，以及1期“江蘇國投財富穩健投資資金信托”。其中的“江蘇國投財富穩健投資資金信托”計劃，號稱“募集資金為3000萬元，期限為一年”。所明確的投資范圍則為“未上市公司股權投資、戰略配售”等一級和一級半市場。

　　但江蘇國投相關人士在接受記者采訪時明確表示，江蘇國投確與三羊資產共發行了4期信托產品，但都為“打新股類”的產品。其中一期產品也曾少量投資于二級市場，但總共也只是配置了不到10%的倉位。而在2008年3月之前，由于考慮到新股停發和市場調整，江蘇國投就已經全面結束了與林少立的合作，所發的四只產品也已經悉數清盤。

　　與此同時，上述人士表示，江蘇國投雖然也成立了專事“創投”的信托部門，但據其了解，公司從未與三羊資產合作發行過所謂的“股權投資類”信托產品，也從未有相關款項進入江蘇國投開設的信托賬戶。對于三羊資產單方面對外表述的相關信托產品內容，根據相關的信托法規，江蘇國投不予承認。

　　對此，也有信托人士認為，“如果林少立真的只是通過發行公開的信托產品來融資進行PE投資，也許就沒有今天的這回事了。”

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