上投摩根：損了形象又折兵

　　唐建“老鼠倉”事件的影響遠未散去。2009年11月，律師張遠忠呼吁證監會讓上投摩根基金公司吐出3億元管理費。這是迄今為止基金公司遇到的最大一筆追討，但上投并未表態。

　　人才流失一直是上投的心頭大患。7月5日，前投資總監孫延群的因病去世，讓上投永遠地損失了一員虎將。12月10日，總經理王鴻嬪(Mandy)正式辭職，這位“基金女王”離開了她一手打造并為之奮斗了6年的上投摩根基金公司。

　　在創下曾經的輝煌之后，上投的業績下滑嚴重。上投摩根亞太優勢基金2007年發行時風頭無二，超過1100億元的募集紀錄至今未被打破，但隨后的成績單一直不理想。

　　東吳基金：業績倒數第一

　　2008年表現出色的東吳雙動力基金，在2009年卻讓投資者大跌眼鏡。在2009年上半年股票型基金排名中，該基金以23.10%的回報，排名倒數第一位，而排名倒數第二的是它的同門師弟——東吳行業輪動。2009年二季報顯示，東吳基金公司旗下3只股票型基金全軍覆沒，沒有一只跑贏業績基準，更別說上證指數，這也導致3只基金報告期內合計遭遇凈贖回約6億份。

　　截至12月7日，東吳雙動力的收益率僅為33.87%，大幅跑輸大盤，排在偏股型基金收益率最后一位。而具諷刺意味的是，該基金換手率高達1622%，在所有基金中位列榜首。看來一度被市場譽為“美女基金經理”的東吳雙動力基金經理王炯在選股方面失策不少。

　　融通基金：因“老鼠倉”被整改

　　2009年5月7日，媒體報道融通基金涉嫌內幕交易的有關線索后，證監會在第一時間做出反應，6月19日公布處罰決定：原基金經理張野被罰款400萬元及終身市場禁入；融通基金限期整改6個月，期間限制其開展新業務。融通也是迄今為止唯一一家因“老鼠倉”事件而被證監會作出限期整改的行政措施的公司。

　　證監會的行政處罰決定書顯示，2007年至2009年2月，,張野利用任職融通公司基金經理職務的便利，為朱小民操作的“周薔”賬戶從事股票交易，“周薔”賬戶實現盈利近940萬元，張野收取朱小民感謝費200萬元。

　　長城基金：基金經理被抓現行

　　2009年8月，深圳證監局對轄區內基金公司進行大規模突擊調查時，長城基金管理有限公司旗下的原基金經理韓剛、劉海被“抓了現行”，他們涉嫌利用公司信息從事內幕交易。此時距離上一只“碩鼠”張野被處罰還不到兩個月，韓剛、劉海就膽敢“頂風作案”。一時間，整個證券業被信任危機所困擾。

　　韓剛2005年擔任過不到一年的基金經理，盡管業績差，但在長城基金的“仕途”卻一片明朗，接二連三地走馬上任基金管理部副總經理、研究部副總經理。3年“潛水”之后，重新擔任長城久富基金經理，不到一年就再次落馬。劉海也非賺錢能手，2009年7月，他曾代理楊建華管理長城久泰300指數基金一個月，期間該指數基金收益率下滑了11%。

　　景順長城：無奈降低申購費

　　在2009年8月深圳證監局的“嚴打”中一同被“抓現行”的，還有景順長城基金公司的原基金經理涂強。在這次被立案調查的基金經理中，涂強管理過的基金最多，年齡最長，是單位的“老好人”。涂強出事，讓內部人士感到很意外，騰訊網甚至將他評為2009年度最衰基金經理。

　　一方面受到受到“老鼠倉”的不利影響，一方面為了在年底擴大規模，曾以2.5%的最貴申購費著稱的景順長城發布公告稱，12月1日起，旗下內需增長2號、精選藍籌和公司治理等3只原申購費為2.5%的股票型基金最高申購費降至1.5%。此次調整后，景順長城旗下基金申購費率已經全部統一至1.5%。

　　華安基金：受困“學歷門”

　　沸沸揚揚的基金經理“學歷門”事件，將華安基金送到了風口浪尖。

　　數據顯示，華安基金公司目前共有210人，仍未在中國證券業協會注冊、獲得從業資格的近50人，占總人數的25%，其中有22人已通過從業資格考試，30人尚未通過考試。未通過率較高的另兩家基金公司金鷹和天弘都是管理規模后10名的小公司，而華安卻是“前十大”和“老十家”，其注冊通過率和管理規模顯然不匹配。

　　作為中國基金業曾經的代表，發行首只開放式基金華安創新的華安基金公司，如今已鋒芒不在。截至2009年第三季度末，華安基金管理規模僅排名第八位，業績更是下滑嚴重，不復往日領跑雄風，市場話語權也隨之減弱。

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