華安基金受困學歷門
沸沸揚揚的基金經理“學歷門”事件中，華安基金站到了風口浪尖。
日前，某投資類媒體報稱，通過數據研究發現有11位基金經理的從業資格在協會執業資格注冊系統中沒有登記，有17位基金經理公告的學歷與在協會登記的學歷不符，并認為他們涉嫌基金從業資格造假或學歷虛假。這其中，老牌基金公司華安基金被列為“涉假典型”。根據該報道的統計數據，華安基金有25%的員工沒有從業資格，還有兩位基金經理在沒有從業資格的情況下仍然管理基金。
華安基金相關人士在接受時代周報記者采訪時對上述說法予以否認，該人士表示，公司基金經理從業資格有行業協會監督，其學歷也經過國家專門機構認證和公司入職審核，“不存在造假現象。”
證券業協會辟謠
“學歷門”事件一出，立即在業內引起廣泛關注，中國證券業協會連夜發布有關“說明”稱，據逐一核實，該報道所敘述的基金經理從業資格和學歷涉嫌虛假情況“基本不屬實”。協會方面稱，被指涉嫌從業自個造假的11名基金經理中，張偉和沈雪峰等4人已取得基金從業資格并在協會執業資格注冊系統上注冊，可以通過協會網站查詢；而唐咸德、翁錫赟等4人已分別通過“證券市場基礎知識”及“證券投資基金”科目考試，取得了基金從業資格，正在辦理執業資格注冊手續。
“根據中國證監會有關規定，通過上述兩項科目考試的，可以注冊為基金經理。”針對謝禮文、袁宏隆等3人，協會方面表示，3人已分別取得香港第4類、9類持牌人資格和臺灣投資分析資格，均具有5年以上基金(投資)管理經歷。“根據中國證監會的規定，取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格，或者執業國家(地區)不要求具備相關從業資格，最近5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務，并通過中國證監會或中國證券業協會組織的考試或考核的，可以認定為取得基金從業資格。”
針對基金經理“學歷造假”一說，協會表示，被指涉嫌學歷造假的17位基金經理都具有大學本科以上學歷或學士以上學位，其實際學歷與基金管理公司公布的基金經理學歷情況完全吻合。出現報道所說的學歷不一致的情況，“主要原因是基金經理取得中國證券業執業資格證書或通過證券從業資格考試后又取得更高的學歷或學位，而按規定并沒有要求基金經理補報其最新取得的學歷或學位。”
處境仍尷尬
不過，老牌基金公司華安基金似乎仍難擺脫尷尬境地。協會僅就被點名的“無照駕駛”和“學歷造假”的28名基金經理資質和學歷公開狀況進行了說明，卻并未對幾家公司員工未通過從業資格注冊的高比率明確表態。通過證券業協會網站查詢顯示，未通過資格注冊比率最高的三家基金公司是金鷹基金、天弘基金和華安基金公司，分別為46%、29%和25%的未通過率。
數據顯示，華安基金公司目前共有210人，仍未在中國證券業協會注冊、獲得從業資格的近50人，占總人數的25%，其中有22人已通過從業資格考試，30人尚未通過考試。未通過率較高的另兩家基金公司金鷹和天弘都是管理規模后10名的小公司，而華安卻是“前10大”和“老10家”，其注冊通過率和管理規模顯然并不匹配。
根據中國證券業協會《關于2009年證券業從業人員年檢的通知》要求，機構不得安排未通過從業資格考試的人員從事與證券業務相關的專業崗位工作，應督促其在2009年12月31日之前通過從業資格考試并完成執業注冊。如果說已通過考試的員工仍有時間去注冊，那么在2010年即將到來之時，華安基金的另外30名員工將采取何種方式上崗，仍是一個懸而未決的問題。
3年之痛難愈
作為中國基金業曾經的代表，發行首只開放式基金華安創新的華安基金公司，如今已鋒芒不再。自2006年前總經理韓方河違紀入獄后，先后有6位基金經理從原位離職，華安基金公司的發展明顯減速。近3年里，該公司共發行基金7只，發展規模居中。而從整體規模上看，2007年至2008年底，華安開放式基金管理規模位列第九位；截至2009年第三季度末，排名升至第八位，但規模難回復往日領跑雄風，市場話語權也隨之降低。
11月4日，華安公司發布公告稱，其原股東上海沸點投資發展有限公司將其持有的華安基金公司20%股權，全部轉讓給國泰君安投資管理股份有限公司。11月17日，華安基金公司董事長徐建國宣布辭職，現任總經理俞妙根兼任董事長，并對外公開招聘總經理。基金業高管變動從來都是極為敏感的，而華安此次的高層變動在股東變更之后傳出，更令人對其未來走向充滿擔憂。誰將接掌這家旗下擁有14只基金產品、資產規模約800億元的基金公司，成為業內關注的焦點。
“這一變化表明，上海系基金公司人事任免擺脫了上海金融工委的指派，改為純市場化人才競爭上崗機制，”某基金研究人士指出，華安基金本次高管變動意味著上海系基金公司一個時代的結束。
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