12月12日，《投資者報(bào)》發(fā)表《28基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》及《基金經(jīng)理資質(zhì)涉假全面調(diào)查》等文，引起廣泛關(guān)注，有關(guān)部門為此發(fā)表相關(guān)說明。

　　我們認(rèn)為，《投資者報(bào)》有關(guān)研究員和記者，對此事的研判和調(diào)查，態(tài)度是負(fù)責(zé)的，調(diào)查是深入和全面的，結(jié)論是符合事實(shí)的，目的是促進(jìn)中國基金業(yè)更加健康穩(wěn)定地發(fā)展。

　　基金公司在接受采訪中，進(jìn)行了自查并向有關(guān)部門詢問情況，但大部分沒有給出具說服力的解釋。有關(guān)部門發(fā)布的相關(guān)說明中，存在諸多疑點(diǎn)值得商榷。

　　一，沒有基金執(zhí)業(yè)資格是否可從事基金經(jīng)理工作？

　　在有關(guān)部門發(fā)布的說明中，有這樣的表述：唐咸德、余榮權(quán)、路榮強(qiáng)、翁錫赟等4人已分別通過“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試，取得了基金從業(yè)資格，正在辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù)。根據(jù)“中國證監(jiān)會關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知”第一條第二項(xiàng)的規(guī)定，通過上述兩項(xiàng)科目考試的，可以注冊為基金經(jīng)理。

　　難道通過了有關(guān)考試，正在辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù)，就容許對公眾以基金經(jīng)理的名義做宣傳，就可以管理龐大的公眾資金嗎？

　　假設(shè)有人通過了交規(guī)、鉆桿、路考，但還沒拿到駕駛執(zhí)照，有關(guān)部門卻這樣說：他通過了考試，正在辦理駕照，可以注冊為司機(jī)，因此，他就可以上路開車了。這樣合規(guī)嗎？

　　根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》有關(guān)條例明確規(guī)定：基金公司不得聘用未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。

　　實(shí)際上，中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》也明確規(guī)定：未完成在協(xié)會注冊的人員，基金公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理。

　　該《規(guī)則》第七條規(guī)定：基金公司擬聘任基金經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會報(bào)送注冊申請材料。證券業(yè)協(xié)會應(yīng)在10個工作日內(nèi)審查完畢，對符合條件的，注冊為基金經(jīng)理。

　　同時，該《規(guī)則》第十條規(guī)定：基金公司應(yīng)在對外公告聘任基金經(jīng)理之日起2個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)送對外公告的信息。協(xié)會在收到公告信息后3個工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

　　經(jīng)查，唐咸德、余榮權(quán)、翁錫赟等人在沒有辦理執(zhí)業(yè)注冊手續(xù)情況下，已分別從事14個月、19個月、15個月基金經(jīng)理工作，為什么這么久他們“可以注冊”卻沒有注冊，有關(guān)部門為什么容許他們這么久在未注冊情況下從事基金經(jīng)理工作，是否存在失察之責(zé)？

　　二，外籍基金經(jīng)理是否應(yīng)取得內(nèi)地基金執(zhí)業(yè)資格？

　　在有關(guān)部門的說明中，還有這樣的表述：謝禮文、袁宏隆等3人分別取得香港第4類、9類持牌人資格和臺灣投資分析資格，三人均具有5年以上基金(投資)管理經(jīng)歷。根據(jù)“中國證監(jiān)會關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知”第一條第四項(xiàng)，“取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或考核的”，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格。

　　首先，在這一解釋的事實(shí)陳述中，只明示謝禮文、袁宏隆等3人取得了海外相關(guān)資格以及有5年相關(guān)管理經(jīng)歷，但并沒有明示他們通過了中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或考核。

　　其次，即使按照這一解釋的全部含義，他們?nèi)〉玫囊彩菑臉I(yè)資格，而非執(zhí)業(yè)資格。在上述中國證監(jiān)會頒布的相關(guān)指導(dǎo)意見中，并未對外籍人員有特免條例。

　　實(shí)際上，在《投資者報(bào)》推出的《基金經(jīng)理資質(zhì)涉假》有關(guān)報(bào)道中，已經(jīng)特別向中國證監(jiān)會有關(guān)人士求證，獲得的解釋是：“在中國內(nèi)地從事基金經(jīng)理工作，必須取得中國內(nèi)地的執(zhí)業(yè)資格。”

　　三，為何對匆忙進(jìn)行注冊只字未提？

　　在有關(guān)部門說明中提到：張偉和沈雪峰等4人已取得基金從業(yè)資格并在我會執(zhí)業(yè)資格注冊系統(tǒng)上注冊，可以從我會網(wǎng)站進(jìn)行查詢。

　　經(jīng)查，張偉和沈雪峰等注冊日期是2009年12月9日，也就是在《投資者報(bào)》多次聯(lián)系采訪情況下，在相關(guān)報(bào)道截稿之后匆忙完成的。而張偉是在2008年2月13日開始擔(dān)任華安策略優(yōu)選基金經(jīng)理，沈雪峰是在2008年10月11日開始擔(dān)任華安寶利基金經(jīng)理，在如此長時間內(nèi)并未注冊。有關(guān)部門只強(qiáng)調(diào)他們已經(jīng)注冊，卻對其長期違規(guī)、緊急注冊的事實(shí)只字未提。

　　另外，有關(guān)部門的說明中多次以《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》為依據(jù)，對基金經(jīng)理的從業(yè)資格等問題進(jìn)行解釋。經(jīng)查，該辦法的第二條明確規(guī)定：本辦法所稱高級管理人員，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

　　由此可以看出，該辦法涵蓋的對象并不包括基金經(jīng)理。

　　凡此種種，實(shí)在令人費(fèi)解。如果有基金投資人據(jù)此狀告基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)的合法性，那將是怎樣的社會影響？有關(guān)部門在媒體披露有關(guān)事實(shí)后，理應(yīng)去維護(hù)自身制訂的法規(guī)的嚴(yán)肅性，去追究違規(guī)者長期逍遙于法規(guī)約束之外的緣由。如此，才能切實(shí)取信于廣大公眾投資人，維護(hù)證券市場的“三公”原則。

　　四，誰來加強(qiáng)對中國基金業(yè)和有關(guān)人員的監(jiān)管？

　　我們欣慰地看到，中國基金業(yè)經(jīng)過多年的努力，已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步，相關(guān)的法律法規(guī)也在逐步完善之中。但是，我們也遺憾地看到，無論是多年前“基金黑幕”問題，還是最近的“老鼠倉”等問題的逐一暴露，表明中國基金業(yè)不僅需要有法可依，更需要執(zhí)法必嚴(yán)。很顯然，中國基金業(yè)的健康發(fā)展還有很長的路要走，還需要各方面勤勉努力和恪盡職守地做好相關(guān)工作。

　　部分基金經(jīng)理資質(zhì)涉假，證據(jù)確鑿，事實(shí)清楚。有關(guān)部門應(yīng)該立刻停止尚未辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù)的基金經(jīng)理履行職責(zé)的權(quán)力，盡快按照監(jiān)管部門制訂的有關(guān)法規(guī)，加緊完善有關(guān)基金經(jīng)理的資質(zhì)審核工作，對有人長期在沒有執(zhí)業(yè)注冊資格情況下從事基金經(jīng)理工作的原因做出翔實(shí)調(diào)查，并將公正的處理結(jié)果公之于眾。

　　在對基金公司和相關(guān)管理部門深入調(diào)查基礎(chǔ)上，《投資者報(bào)》推出的《基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》一組報(bào)道，其目的是做好輿論監(jiān)督工作，以使有關(guān)各方能夠切實(shí)履行自身職責(zé)，堵住有關(guān)漏洞，更好地推進(jìn)中國基金業(yè)健康穩(wěn)定地向前發(fā)展。

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