劉建強(qiáng)

　　被監(jiān)管層明確禁止的新基金預(yù)約銷售再次出現(xiàn)。

　　12月9日，華夏基金旗下年度最后一只新基金華夏盛世首發(fā)，本報(bào)記者12月8日從銀行渠道獲悉，該基金當(dāng)日已經(jīng)可以接受投資者預(yù)約，凍結(jié)資金后首發(fā)當(dāng)日便可“排隊(duì)”認(rèn)購(gòu)。

　　接受投資者預(yù)約的來(lái)自某非上市大型銀行。該行上海某支行理財(cái)經(jīng)理12月8日告訴本報(bào)記者，12月9日首發(fā)的華夏盛世可以在柜臺(tái)辦理預(yù)約手續(xù)。該支行柜臺(tái)服務(wù)人員稱，該行日前新上了一個(gè)預(yù)約銷售系統(tǒng)，新發(fā)基金都可以提前預(yù)約�！皩①Y金轉(zhuǎn)到賬上，凍結(jié)后，12月9號(hào)便可以提前排隊(duì)進(jìn)入申購(gòu)資金池。”該人士稱，在辦理完手續(xù)后，該行還將出具預(yù)約銷售回執(zhí)單。

　　本報(bào)記者同時(shí)咨詢了包括交通銀行、工商銀行在內(nèi)的多家銀行支行，理財(cái)經(jīng)理均表示不能提前預(yù)約華夏盛世基金。

　　“這是被會(huì)里明確禁止的。”上海某基金公司高層表示，但是目前沒(méi)有明確的文件和法規(guī)對(duì)此行為進(jìn)行規(guī)定。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)此前規(guī)定，基金銷售應(yīng)在證監(jiān)會(huì)批復(fù)的核準(zhǔn)日期發(fā)售，這就意味著基金公司在核準(zhǔn)日期之前銷售的行為不被允許。上海資深基金銷售人士稱，在市場(chǎng)較好或者某只基金銷售預(yù)期較好的時(shí)候，一些代銷渠道會(huì)打類似的擦邊球。

　　此前傳出預(yù)約銷售事件是在2007年。當(dāng)年8月13日，中郵核心成長(zhǎng)一日認(rèn)購(gòu)超過(guò)600億元。但此前的8月11日和12日，其代銷機(jī)構(gòu)郵政儲(chǔ)蓄、交通銀行均發(fā)布了提前預(yù)約的消息。中郵基金當(dāng)時(shí)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令制止代銷機(jī)構(gòu)的違規(guī)做法。隨后，基金公司和代銷渠道也收到來(lái)自監(jiān)管層的監(jiān)管函。

　　按照《證券投資基金銷售管理辦法》第四十二條規(guī)定，基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)違規(guī)銷售基金的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

　　本報(bào)從券商渠道同時(shí)獲悉，為了完成華夏盛世銷售，多家券商制定了總量任務(wù)，層層分解到各地營(yíng)業(yè)部。一家總部位于深圳的券商在上海的營(yíng)業(yè)部便接到了約500萬(wàn)的任務(wù)量。而為了鼓勵(lì)銷售，該券商規(guī)定在首日認(rèn)購(gòu)華夏盛世的投資者，不僅可以免去認(rèn)購(gòu)費(fèi)，而且還可以獲得1.5%的返點(diǎn)獎(jiǎng)勵(lì)。

　　“這就相當(dāng)于把基金公司給予渠道的費(fèi)用轉(zhuǎn)給投資者，”業(yè)內(nèi)人士對(duì)此評(píng)價(jià)說(shuō)，“顯然渠道首日沖銷售規(guī)模很沖動(dòng)。”

　　有業(yè)內(nèi)人士表示，此次華夏基金可能采取限額銷售，“據(jù)說(shuō)50億”。上述券商一家的銷售量在5000萬(wàn)元左右。這就意味著，華夏盛世很可能會(huì)提前結(jié)束募集，配售的情況也可能出現(xiàn)。

　　華夏基金相關(guān)人士表示，華夏盛世首日募集投資者認(rèn)購(gòu)踴躍，第一天便結(jié)束募集。截至發(fā)稿時(shí)，渠道傳來(lái)的消息稱，建行、工行、招行募集規(guī)模已經(jīng)達(dá)到110億元。來(lái)自基金公司顯示，華夏盛世總規(guī)模可能突破160億元。