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上投摩根基金是否應為老鼠倉買單引分歧

http://www.sina.com.cn  2009年11月23日 07:47  信息時報

  信息時報訊 (記者 袁峰) 曾因叫板南方基金“分紅門”事件而走紅的北京問天律師事務所律師張遠忠再次向中國證監會寄出了自己的建議書,請求證監會責令上投摩根富林明基金管理公司,退回去年唐建“老鼠倉”事件被處罰以來違法收取的3億元管理費。

視頻:深圳證監局確認三基金經理涉嫌老鼠倉 媒體來源: 東方衛視《看東方

  上投被指非法收費

  在這份建議書中,張遠忠指出,2008年4月8日,證監會對上投摩根阿爾法基金原基金經理唐建“老鼠倉”行為進行了行政處罰,但08年4月8日以來,上投摩根富林明基金管理公司不僅沒有采取措施為阿爾法基金挽回損失,還一直從阿爾法基金收取管理費,此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關規定。

  張遠忠表示,從唐建被處罰日期即2008年4月8日起算,管理費約2億元;如果從唐建實施“老鼠倉”的最初時間起算到2009年11月18日,上投摩根公司違法收取的管理費金額多達3億多元,這些錢都應該退回到基金里面,歸購買該基金的基民所有。

  基金是否應買單引分歧

  對于北京律師的質疑,深圳某基金公司市場部負責人告訴記者,基金公司如果沒有建立嚴密的內部控制體系以及防火墻,從而導致基金經理有可乘之機,基金公司應為老鼠倉行為承擔責任,但是大部分基金公司都在這方面有完備的制度,基金公司并沒有授權基金經理搞老鼠倉,因此現在出現的基金經理搞老鼠倉事件造成的后果,基金公司不承擔責任。

  但這一說法顯然引起大多數基民以及法律界人士的不滿。廣州基民張宇航指出,媒體報道說,證監局臨時抽查時,居然有基金經理抱著電腦四處躲藏,此次發現的基金經理老鼠倉是用配偶賬戶操作,這些難道可以說基金公司建立完備的內部檢查制度和體系嗎?

  律師朱利認為,對基金經理“老鼠倉”本應負責的基金公司,不僅沒有受到任何處罰,而且竟然照收基民的管理費,這樣的基金公司,哪來的動力約束基金經理的“老鼠倉”行為呢?


深圳證監局確認三基金經理涉嫌老鼠倉
媒體來源: 東方衛視《看東方
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