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理財(cái)周報(bào)記者 湯雅婷 代星/文
仍在公司內(nèi),有其它工作安排
根據(jù)各基金公司的公告,基金經(jīng)理的變動事由多是基金公司工作調(diào)整的需要,10月份發(fā)生基金經(jīng)理變動的基金包
括,鵬華優(yōu)質(zhì)治理、南方現(xiàn)金增利、諾安價(jià)值增長等。
曾擔(dān)任國內(nèi)首只股票型QDII基金——南方全球基金基金經(jīng)理的溫亮在卸任后,任南方東英資產(chǎn)管理公司投資總
監(jiān)。南方東英資產(chǎn)管理有限公司是首家在香港成立的國內(nèi)基金公司子公司,今年8月推出了第一只基金產(chǎn)品“大
中華絕對回報(bào)基金”并由溫亮掌管。該基金面向?qū)I(yè)投資者發(fā)行。
其它原因
●自身或家中親人身體狀況不佳,或工作壓力過大,短期內(nèi)不再擔(dān)任基金經(jīng)理
諾安基金公司的鐘志偉就因家中父親身體不好,辭去諾安優(yōu)化收益、諾安貨幣、諾安增利A、諾安增利B的基金
經(jīng)理職務(wù),離開了公司。
“幾易其主”的寶盈策略增長基金,原來的基金經(jīng)理趙龍于今年6月19日辭去職務(wù),之后便由陸萬山代為管理
。7月1日,又由余述勝、盛軍鋒擔(dān)任基金經(jīng)理。而趙龍的去向無從得知。
去年年底,原鵬華動力增長基金經(jīng)理、鵬華普天收益基金經(jīng)理管文浩離職,今年1月,上述兩只基金均發(fā)布基
金經(jīng)理變更公告。但管文浩去向一直未見報(bào)道。曾有說法是其職業(yè)生涯的下一個(gè)目標(biāo)地或?yàn)槿谕ɑ穑芪暮朴?/p>
前往融通擔(dān)任投資總監(jiān)一職。
除此之外,曾任興業(yè)社會責(zé)任、興業(yè)貨幣基金經(jīng)理的劉兆洋,融通新藍(lán)籌基金經(jīng)理戴春平,鵬華優(yōu)質(zhì)治理基金
經(jīng)理的顧少華去向也不明了。
9月11日,金鷹基金公告稱,同意龍?zhí)K云因個(gè)人原因辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)的請求。龍?zhí)K云同時(shí)辭去的還有金
鷹中小盤、金鷹紅利價(jià)值基金的基金經(jīng)理職務(wù)。原有其擔(dān)任的金鷹基金公司投資總監(jiān)一職,由楊紹基接任。
龍?zhí)K云有16年的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn),2005年6月加入金鷹基金管理有限公司,其間擔(dān)任公司副總經(jīng)理、投資研究總
監(jiān)等要職,并親自打理過金鷹基金公司4只基金產(chǎn)品中的3只。
自龍?zhí)K云2008年2月接管金鷹中小盤后,該基金業(yè)績獲得了極大改善,從2007年排名同類基金的后四分之一,
躍至2008年股票型基金第三名。而在今年反彈行情初期,受益于市場中小盤股強(qiáng)勁勢頭,金鷹中小盤一季度取得
了39.3%的佳績,排名混合型基金漲幅榜榜首,龍?zhí)K云從去年12月開始管理的新基金金鷹紅利成績同樣不俗。截
至9月7日,金鷹中小盤今年以來收益率為54%,金鷹紅利為36%。
“主要是太累了,龍?zhí)K云患的是基金行業(yè)的常見職業(yè)病——頸椎病,他的家人希望他能休息半年,目前他也沒
有新的安排和計(jì)劃。”熟悉龍?zhí)K云的人士透露。不過坊間也流傳說他準(zhǔn)備日后轉(zhuǎn)做私募。
業(yè)績未達(dá)標(biāo)
●這與基金公司對基金經(jīng)理的年度或是半年度考核有關(guān),個(gè)別基金經(jīng)理會因績效未達(dá)標(biāo)而被辭退
8月6日,摩根士丹利華鑫公告稱,大摩基礎(chǔ)行業(yè)原基金經(jīng)理廖京勝不再擔(dān)任該職務(wù),由李君接任。大摩基礎(chǔ)行
業(yè)在二季度業(yè)績慘淡,光從凈值增長來看,稱它為“最慘混合型基金”一點(diǎn)也不為過。整個(gè)二季度,大摩基礎(chǔ)行
業(yè)凈值增長僅為5.39%,而126只混合型基金(2009年前成立)同期平均收益為17.22%。
在6月份,該基金凈值甚至出現(xiàn)1.7%的負(fù)增長,是該月唯一出現(xiàn)虧損的混合型基金。
因此,卸任的基金經(jīng)理廖京勝多多少少被猜測是因?yàn)闃I(yè)績不理想而引咎而退。此前業(yè)內(nèi)也不乏基金經(jīng)理因業(yè)績
不佳而被董事會撤換的先例。對此,摩根士丹利華鑫基金公司不置可否,稱是“基于綜合考慮”。
轉(zhuǎn)做私募
交銀施羅德的李旭利……據(jù)統(tǒng)計(jì),自2006年以來,至少有近20位明星基金經(jīng)理或業(yè)內(nèi)大佬相繼離開了公募基金。
這其中多數(shù)為基金公司投資總監(jiān),有的更是基金公司招攬客戶的“金字招牌”。
今年1月,信達(dá)澳銀發(fā)布公告,曾昭雄基于個(gè)人職業(yè)發(fā)展的考慮,向公司提出辭職申請。經(jīng)公司董事會審議,
同意曾昭雄自2009年1月17日辭去公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長基金的基金經(jīng)理職務(wù)。差不多半
年之后,曾昭雄任深圳合贏投資公司合伙人、總經(jīng)理,兼任投資決策委員會主席、投資總監(jiān)。
根據(jù)公開信息,曾昭雄率領(lǐng)的合贏精選1期于2009年6月19日成立,截至2009年11月19日,該產(chǎn)品的累計(jì)增長率
30.16%。
此外,原國投瑞銀創(chuàng)新動力、國投瑞銀成長優(yōu)選基金經(jīng)理靳奕于今年年初離開了國投瑞銀,近日她告訴理財(cái)周
報(bào)記者,目前在陽光私募奕金安投資任職。
為何一些基金經(jīng)理選擇離開公募基金轉(zhuǎn)投私募?一位轉(zhuǎn)投私募的基金經(jīng)理表示,“呆在公募基金有太多的限制
規(guī)定,除了外部監(jiān)管,內(nèi)部監(jiān)管更是條條框框很多很細(xì),公募基金受的束縛很多,不自由,更是沒有隱私。一個(gè)
人如果連隱私也沒有,是非常痛苦的。”
“受制于短期的排名壓力,現(xiàn)在的基金經(jīng)理更像是趨勢投資者,包括我自己也成了趨勢投資者,我所崇拜的價(jià)
值投資理念根本無從實(shí)現(xiàn)。當(dāng)市場風(fēng)格輪換,你也得緊跟熱點(diǎn)更換股票。”一位基金經(jīng)理非常無奈地表示。