上海捕鼠 基金業風聲日緊
時代周報記者 李冰心
“我們的確在查，也查到了一些問題�！鄙虾ＷC券監管部門一位負責人說。這是在深圳證監局曝光兩基金公司涉嫌“老鼠倉”案后，上海監管部門首次談及上�；鸸尽袄鲜髠}”問題。
各基金公司紛紛否認
實際上，早在景順長城、長城兩家基金公司曝出“老鼠倉”案之前，上海基金圈內已有相關消息傳出。有知情者稱，滬上某基金公司基金經理因涉嫌“老鼠倉”已遭調查。不過，記者一再向監管部門進行求證，均未得到明確結論。
“深圳證監局對三位基金經理的立案稽查，也是對監管層該監管內容精神的落實”，好買基金機構一人員向時代周報記者表示，10月26日，證監會主席尚福林在第32次基金業聯席會上提出基金監管四個重點，第一條就是“強化公司合規管理，切實把保護投資者合法權益落到實處”，“上海顯然也應有所行動”。
上海證券監管部門一位負責人向記者坦承，近期上海監管部門的確在徹查基金公司違規行為，但由于調查仍在進行中尚未最后定論，對于究竟是哪家公司因“老鼠倉”被查，暫時還不便公布。
“不知道，反正肯定不可能是我們，”面對時代周報記者的詢問，多家滬上基金公司相關人士在第一時間迅速撇清，紛紛表態“老鼠倉”與己無關。
“被調查的絕對不止一家基金公司”、“不止三人”的傳聞不絕于耳，只要是在9月份變更的基金經理都會受到媒體的懷疑，基金公司對此顯得很無奈。
不過，盡管“打鼠”風暴來襲，新基金發行步伐并未因此放慢，本周基金在發數量達到12只，包括匯豐晉信中小盤、富國滬深300增強基金、東吳新經濟股票基金、南方深成指ETF及其聯接基金，市場陸續投放5只基金進入首發，且全部為指數型基金和偏股型基金。
“非合資公司、規模中小、平日低調�！边@是消息源對此次上海遭調查基金公司給出的關鍵詞，有媒體據此推測出重點懷疑對象為泰信基金公司，不過泰信基金市場人士立即對此表示否認，稱公司基金經理都在正常上班。
而某知名網站基金論壇中，一篇《上海流傳新基金經理“老鼠倉”》的網文則將矛頭指向了一家合資基金公司。網文作者稱，其日前去陸家嘴時“正好看到監管部門的人從一幢寫字樓出來，這幢寫字樓有4家基金公司”，并聯系該基金公司近期高管更換、曾被查類似案件等理由來推測其“可能性最大”。不過，這一消息也立即被該基金公司予以否認。
盡管究竟是哪家公司被查尚未明確，但一個頗具戲劇性情節的傳聞已在基金圈內流傳：“在上海的基金公司遭到證監會的突擊檢查時，有一家公司的1名員工抱著自己的電腦就跑了，從此杳無音信，再未露面。”
交易室裝攝像頭
“上海的證券市場監管還是相當嚴格的，但這次也的確查出了一些問題�！鼻笆霰O管部門負責人說。而某基金公司督察長則透露，此前部分基金公司對投資人員的監管并不嚴，甚至有總經理“親自過問”投資，對基金經理下單指定買哪只股票的現象。
在監管部門的要求下，今年以來，滬上各基金公司內部監控已有所加強，除上班時間手機上交的老規定，有的公司還在投資部和交易室安裝了攝像頭，并將監控范圍擴大到電子郵件、MSN上等。9、10月間，上海證監局三令五申，要求轄內基金加強對投資人員的管理，各基金公司再次加大了監控力度�！拔覀円呀浽谕顿Y部、交易室都安裝了攝像頭，并且把所有證券交易的網站都屏蔽了�！蹦郴鸸救耸肯驎r代周報記者表示，“現在所有證券公司的網站都被屏蔽了，連首頁都上不了�！倍硪患一鸸镜氖袌鋈耸縿t透露，連之前已受到全面監控的網絡聊天工具，公司目前都已全部屏蔽。
據了解，11月初上�；鸸径讲扉L聯席會議之后，各基金公司對一條不成文的規定達成了共識，即基金公司的投資部、交易室等重要辦公區域內必須安裝攝像頭即時監控，并針對各公司具體情況對攝像頭的位置作出相應調整，以確保對公司基金經理、交易員等人員的日常行為真正實現“有效監控”。據稱，攝像頭監控之所以受到重視，是因為上海證監局在近期的一次例行檢查中隨機抽調一段錄像，發現某公司基金經理在交易時間使用手機與外界通話所致。此間，還有消息稱多家公司旗下的貨幣基金被查出違規行為，相關人員已經受到了監管部門的處罰，但這一消息也未得到監管部門的官方確認。
分析人士表示，目前監管更為嚴格，對基金業來說“是一件好事”。深圳的三個基金經理可能只是此次“打鼠”風暴的序幕，隨著監管部門重拳出擊的力度加大，可能會有新的懲治對象浮出水面。
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