景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人，涉嫌利用公司信息從事內幕交易，有關部門正在依法進行查處。

　　根據基金公司公告，三人均已在今年9月間辭去基金經理的職位。

　　突擊調查抓“現行”

　　據多位業內人士證實，今年8月深圳證監局對轄區內基金公司進行大規模調查時，這三人涉嫌違規違法的行為被“抓了現行”。

　　深圳證監局當時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，突然造訪深圳的各家基金公司。據基金公司內部人士透露，當時的調查很細，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了檢查，有部分基金經理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

　　事后，各基金公司加強了內部監控，除上班時間手機上交的老規定，有的公司還安裝了攝像頭，并將監控范圍擴大到電子郵件、MSN等。

　　這次調查行動發生后，有關消息逐漸在業內傳開，但未獲監管部門公開證實。深圳證監會稱，“此次檢查屬于例行檢查的一部分”。

　　深圳基金業內人士表示，證監局的調查發現，涂強電腦中有大量交易個人賬戶股票的痕跡，且市值“超億元”，是這三名涉嫌違規交易的基金經理中金額最大的。但接近景順長城的消息源僅確認，有關賬戶是以涂強配偶的名義開立，“金額沒有在內部通報”。

　　11月4日，景順長城回應《財經》記者的采訪時稱，深圳證監局當時的調查范圍很廣，并不僅僅針對景順長城。公司目前尚未收到任何關于涂強的調查結果，并稱有關調查的任何細節應詢問深圳證監局。

　　景順長城同時表示，涂強本人已經辭去景順長城鼎益基金經理的職位，但11月4日當天，涂強還在公司上班。

　　另外兩名涉嫌違規的基金經理來自于長城基金，一名為長城久富基金的基金經理韓剛，另外一名是長城穩健增利基金和長城貨幣市場證券基金的雙料基金經理劉海。

　　長城基金在2009年9月22日發布公告稱，韓剛和劉海二人因為“個人原因”，不再擔任有關基金的基金經理。

　　11月4日，長城基金亦向《財經》記者表示，目前還沒有接到8月深圳證監局檢查的正式調查結果文件，二人辭去基金經理的原因還沒有辦法給出具體說明，只能以未來可能的公告為準。

　　“二人目前的狀態是沒有離開公司。”長城基金的工作人員亦語出謹慎。

　　“老鼠倉”試法

　　按照目前監管規定，基金經理及直系親屬不能直接買賣股票，只能投資共同基金。但實際上，基金經理私下投資股票卻是行業里“公開的秘密”。更有甚者，搶在基金建倉前買入，或是基金出貨前出貨，中飽私囊，此乃“老鼠倉”行為定義的由來。

　　近年來，監管當局數次痛下決心要杜絕“老鼠倉”，也在幾次例行檢查中查出幾例這樣的行為。上投摩根和南方基金前基金經理唐建和王黎敏案先后被查處。2008年4月21日，證監會取消了兩人的基金從業資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施七年市場禁入。

　　今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》，將基金經理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》。今年9中國證監會剛剛處罰的“張野老鼠倉案”，由于案發剛好在《刑法修訂案(七)》發布之前，其“有幸”逃脫了刑事審判。

　　2009年4月，證監會對融通基金管理公司原基金經理張野立案調查。調查發現，2007年至2009年2月，張野在擔任融通基金的基金經理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式，為他人牟取利益，其個人亦從中獲取好處。2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網絡下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展等多支股票，獲取不當利益。

　　2009年9月，證監會通報說，已依法調查、審理完畢張野違法違規一案，對張野進行行政處罰并實施市場禁入。

　　“一旦涂強等人的老鼠倉行為得到確認，這將是我國第一例刑事審判‘老鼠倉’案件。”知情人士說。

　　北京大學法學院教授白建軍表示，由于老鼠倉“罪上刑法”還是個新的事物，目前在區分“情節嚴重”和“情節特別嚴重”上還缺乏統一標準，更多需要法官自己的判斷。

　　“判斷的標準通常是涉案金額，犯罪的手段、手法，以及給被害人帶來的傷害程度等等，這些需要綜合考慮。”白建軍向《財經》記者表示。■

　　資料一：刑法第七修正案對“老鼠倉”的新規定

　　《中華人民共和國刑法修正案(七)》規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照第一款的規定處罰。

　　資料二：涉案三基金經理簡歷

　　涂強，生于1969年，南京大學經濟學碩士。曾任職于長城證券有限責任公司，歷任投資部投資經理、資產管理部投資經理、資產管理部副總經理，2005年3月加入景順長城基金公司。

　　涂強在2009年3月17日至2009年9月19日擔任景順長城鼎益基金經理期間，凈值增長0.238，漲幅30.01%。

　　韓剛，1974年出生，1999年畢業于中國人民銀行研究生部，經濟學碩士。曾任國信證券發展研究中心研究員。2001年7月進入長城基金管理有限公司，歷任研究員、長城久恒基金經理、基金管理部副總經理、研究部副總經理。

　　韓剛在2009年1月6日至2009年9月22日擔任長城久富基金的基金經理期間，該基金凈值增長0.51，增幅的50.9%。

　　劉海，1978年生，1999年畢業于清華大學經濟管理學院國際金融與財務專業，經濟學學士。曾就職于深圳發展銀行總行，任職債券交易員。2005年6月進入長城基金管理有限公司，曾任“長城貨幣市場證券投資基金”基金助理。

　　劉海2008年8月27日到2009年9月22日擔任長城穩健增利基金的基金經理，期間該基金基金凈值增長14.22%。

　　劉海在2006年3月9日至2009年9月22日擔任長城貨幣市場證券基金的基金經理期間，該基金2006年3月9日每萬份收益0.34887元，而2009年9月22日，每萬份凈收益0.14328元。(《財經網》記者 張冰)

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