證券時報記者 游蕓蕓

　　本報訊 深圳證監(jiān)局近日召開了轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，深圳14家基金公司的高管及主要部門負(fù)責(zé)人參加了會議。會上，深圳證監(jiān)局局長張云東對轄區(qū)內(nèi)的基金公司提出了“盡責(zé)、合規(guī)、專業(yè)”的六字監(jiān)管要求。他強調(diào)，深圳證監(jiān)局今年將重點督促基金公司董事會和董事切實履行職責(zé)，加強對基金公司監(jiān)察稽核工作的監(jiān)督檢查；強化對投資管理人員、尤其是基金經(jīng)理的監(jiān)管，將把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點、治理重點、打擊重點。

　　數(shù)據(jù)顯示，深圳基金公司數(shù)量約占全國總數(shù)1/4，這些公司管理著超過全國1/3的基金資產(chǎn)。近年隨著博時等一批優(yōu)秀公司不斷成長，品牌效應(yīng)和聚集效應(yīng)的逐步顯現(xiàn)，業(yè)界開始研究和關(guān)注基金業(yè)發(fā)展的“深圳現(xiàn)象”�；�金業(yè)已成為深圳金融業(yè)成長最快、最具活力的生力軍，在很大程度上體現(xiàn)了深圳特區(qū)的開拓創(chuàng)新精神。

　　張云東在會上從治理、投資、銷售、運營、人力資源和監(jiān)察稽核等六個方面深入分析了深圳基金公司發(fā)展中存在的主要問題和不足。他指出，與國外資產(chǎn)管理業(yè)相比，國內(nèi)基金業(yè)還處于起步階段，在公司治理、投資運作、風(fēng)險管理等方面還存在較大差距，特別是對信托責(zé)任的理解和自覺履行、內(nèi)控機制的建設(shè)和落實、專業(yè)化分工、投資管理人員的職業(yè)操守等方面有較大改進(jìn)空間。

　　張云東向轄區(qū)基金公司提出了“盡責(zé)、合規(guī)、專業(yè)”六字監(jiān)管要求：要求轄區(qū)基金公司樹立盡責(zé)意識，形成良好風(fēng)氣，把勤勉盡責(zé)的意識落實到公司運作管理的各項方面、各個環(huán)節(jié)；要牢記“不合規(guī)等于零”，努力營造合規(guī)運作環(huán)境，加強培育合規(guī)文化，讓合規(guī)意識深入人心。

　　張云東強調(diào)了基金公司內(nèi)部監(jiān)察稽核體系建設(shè)和基金經(jīng)理職業(yè)操守問題，要求各公司端正態(tài)度、高度重視，應(yīng)該充分認(rèn)識到，監(jiān)察稽核工作雖不直接創(chuàng)造收入，但可以幫助公司規(guī)避風(fēng)險，減少損失，創(chuàng)造價值。基金公司董事長、總經(jīng)理要支持督察長工作，保障督察長的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)和報告權(quán)，加大對監(jiān)察稽核部門人、財、物的投入；督察長要應(yīng)將對投資管理人員的管理監(jiān)控作為首要任務(wù)，對基金經(jīng)理的從業(yè)活動進(jìn)行全方位、全過程實時監(jiān)控。與此同時，基金經(jīng)理要有正確的價值觀、人生觀和責(zé)任感，重事業(yè)，重道德，重責(zé)任，不要干雞鳴狗盜、損人害己的事。據(jù)悉今年深圳證監(jiān)局要把投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為作為監(jiān)管重點、治理重點和打擊重點。

　　會議提出，如發(fā)現(xiàn)基金公司監(jiān)察稽核部門投入不足，工作開展不力或出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險，將嚴(yán)肅追究董事長和總經(jīng)理責(zé)任；如發(fā)現(xiàn)督察長不履職、不盡責(zé)、不報告的，除依法問責(zé)外，還將視情節(jié)采取建議減薪直至認(rèn)定為不適當(dāng)人選建議撤換等監(jiān)管措施；對于出現(xiàn)利益輸送、基金經(jīng)理建“老鼠倉”等嚴(yán)重違法違規(guī)事件的基金公司，不僅要嚴(yán)厲懲處當(dāng)事人，而且要追究公司董事長、總經(jīng)理等主要領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，對公司給予相應(yīng)處罰。

    新浪聲明：此消息系轉(zhuǎn)載自新浪合作媒體，新浪網(wǎng)登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。