張野被處400萬元罰款，終身市場禁入；公司限期6個月整改

　　⊙本報記者 周翀

　　融通基金管理有限公司原基金經理張野“老鼠倉”案，在4月13日正式立案僅47個工作日后即作出行政處罰。張野被取消基金從業資格，沒收違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款，同時被實施終身市場禁入。融通基金亦被證監會基金部責令進行為期6個月的整改。

　　證監會昨日還通報了其他案件查處結果。其中，齊魯期貨、三隆期貨、華南期貨被裁定違反了關于禁止期貨公司挪用客戶保證金的規定，同時認定三隆期貨的違規自營行為也屬違法違規，相關責任人受到罰款等處罰，齊魯期貨、三隆期貨的經紀資格已被依法吊銷。

　　證監會還依法查處了張建雄利用虛假申報手段操縱證券市場案，后者被沒收違法所得134.2萬元并處等值罰款。在中核鈦白股價操縱案中，當事人程文水和劉延澤分別被處罰款300萬和200萬元。

　　融通整改期限制新業務

　　中國證監會有關部門負責人昨日介紹說，對融通基金案調查發現，2007年起至2009年2月，張野在擔任融通基金基金經理期間，利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網絡下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展等多只股票，獲取不當利益。

　　依據調查結果，證監會認定張野的上述行為違反《基金法》和《證券法》有關規定，對其作出了行政處罰。由于張野操作“周薔”賬戶買賣股票的行為發生在《刑法修正案(七)》實施之前，因此對該行為不使用《刑法修正案(七)》的相關規定。

　　“張野在長達兩年多的時間里頻繁地進行‘老鼠倉’交易，不僅包括先于自己管理的基金買入或賣出，還有大量先于公司內其他基金買入或賣出的行為，而且其網上交易的下單行為主要是在工作時間內完成的。因此基金公司和其他證券經營機構要進一步加強內控管理，杜絕違規交易行為的發生。”該負責人說，在對張野個人進行查處的同時，證監會基金部也對融通基金進行了包括制度建設、投資管理、人員管理、審查稽核等方面的深入現場檢查。

　　“從檢查結果看，公司制度建設和執行方面存在一些問題和薄弱環節，這些問題不符合證監會相關規定的要求，我們已經責令融通基金進行為期6個月的整改，責成深圳證監局監督該公司整改措施的落實情況并到期驗收。整改期間，對基金公司相關新業務進行限制。”負責人表示。

　　“現行《基金法》對涉及利益沖突方面的規定比較原則，相關處罰條款也需要進一步完善。”負責人說，結合《基金法》等法律法規的修改，證監會將進一步完善相關制度。同時，推動基金公司加強內部管理特別是對投資管理人員的管理，推動業界加強相關教育和培訓，督促基金從業人員重視職業道德和職業操守。“監管部門對老鼠倉、利益輸送等損害投資者利益的行為，態度是堅決的，發現一起、查處一起，決不姑息，決不手軟。今后我們會一如既往地加強對基金公司的監管，特別是對基金投資管理監管，同時歡迎媒體監督，披露相關線索。”

　　三期貨公司挪保遭查處

　　昨日，證監會還通報了齊魯期貨、三隆期貨和華南期貨挪保案查處結果。

　　2006年1月9日，齊魯期貨某客戶向保證金賬戶匯入300萬元，當日齊魯期貨在該客戶不知情的情況下，擅自將300萬元從其賬戶劃出，存入另一位客戶賬戶中供他人使用。時任齊魯期貨代總經理畢杰善、董事長兼總經理石建軍、財務部經理沈斌是相關責任人員。

　　三隆期貨在2003年至2006年期間，通過5個保證金賬戶，多次劃款供公司大股東山東三隆事業集團有限公司周轉使用，累計金額達2.76億元。同期，三隆期貨客戶保證金缺口從2085萬元擴大到4850萬元。此外，三隆期貨在2004年至2005年間，還通過其控制的2個期貨賬戶進行期貨自營，共計損失1000余萬元。時任三隆期貨董事長鄒樂平、副總經理鄒海英、總經理魯新是相關責任人員。

　　華南期貨于2005年1月從保證金賬戶上劃款400萬元至深圳市林木貿易有限公司賬戶。華南期貨在劃款之時，并無可供劃轉的400萬元自有資金，上述行為構成了挪用客戶保證金。之后，華南期貨又多次在保證金存在缺口的情況下從保證金賬戶向外劃款。直至2005年10月，在監管部門的監管壓力下，華南期貨的保證金缺口問題才得以解決。時任華南期貨董事長姜雪、總經理張海濤是相關責任人員。

　　證監會經過相關程序，認定齊魯期貨、三隆期貨、華南期貨的上述行為違反了關于禁止期貨公司挪用客戶保證金的規定，同時認定三隆期貨的違規自營行為也屬違法違規，決定對齊魯期貨畢杰善、石建軍、沈斌3人分別罰款5萬元、2萬元、1萬元，并對畢杰善實施期貨市場禁入2年；對三隆期貨鄒樂平、鄒海英、魯新分別罰款10萬元、5萬元和2萬元，并對鄒樂平和鄒海英實施期貨市場禁入3年；對華南期貨給予警告，并處以10萬元的罰款，對姜雪、張海濤給予警告，并處以5萬元、3萬元罰款。齊魯期貨、三隆期貨的經紀資格已在風險爆發后被依法吊銷。

　　負責人重申，通過上述期貨挪保案的查處，希望期貨公司和從業人員引以為戒，嚴格自律。證監會將進一步加強監管，嚴格執法，切實維護投資者合法權益。一旦發現違法違規行為，堅決依法查處。

　　對新型操縱案保持高壓態勢

　　近日，證監會依法查處了張建雄利用虛假申報手段操縱證券市場案(見本報2009年6月2日報道《市場操縱花樣翻新 張建雄每秒進賬2861元》)，張建雄被沒收違法所得134.2萬元并處等值罰款。這是繼周建明短線操縱案(見本報2009年3月24日報道《“快手”周建明利用虛假申報一分鐘牟利萬元》)后證監會對虛假申報操縱市場行為開出的又一張罰單。

　　證監會查處的另一起中核鈦白股價操縱案(見本報2009年6月16日報道《“小非”操縱市場密謀出逃 監管部門重拳出擊》)也很有代表性，這是一起上市公司“小非”通過關聯公司進行大宗交易并操縱市場實現違規減持的案例。當事人程文水被處罰款300萬元，10年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高管；劉延澤被處罰款200萬元，5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高管。

　　負責人指出，隨著證券市場的發展，操縱行為日趨復雜，操縱手段花樣翻新，傳統手法與新手法混合并存。操縱市場行為破壞證券交易秩序，違反“三公”原則，是《證券法》明令禁止的行為，也是證券監管機構一直以來打擊的重點。證監會將會同交易所，對操縱市場行為，特別是各種新型操縱手法保持高壓態勢，密切監控，嚴厲打擊，以維護市場秩序，切實保護投資者的合法權益。

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