融通疑似老鼠倉事件前期內情
申興
5月12日，中國證監(jiān)會有關部門負責人表示，融通“疑似老鼠倉事件”前期調查的階段工作已經(jīng)完成，案件進入后續(xù)審理階段，很快就會公布調查的最終結果，初步調查顯示該案屬“個人問題”。
本報證實，融通基金旗下的融通深證100指數(shù)基金、融通巨潮100指數(shù)基金基金經(jīng)理張野涉嫌與周薔賬戶有關。
5月15日，融通基金公告，免去張野所任基金經(jīng)理職務，并予除名。
周薔魅影
周薔本來是個普通的名字，在全國公安部信息系統(tǒng)內，與之同名的周薔多達172人之多。
據(jù)WIND統(tǒng)計顯示，自2006年以來，周薔與融通基金旗下的新藍籌證券投資基金、通乾證券投資基金，先后共同在新中基、海南海藥、廣州冷機和川化股份四只股票的前十大流通股東中出現(xiàn)。而在跟隨融通系基金進出四只個股后，周薔賬面外界估算的最高獲利接近2000萬元。
據(jù)知情人士透露，融通基金從媒體上得知此事的當天上午，第一時間就分別向中國證監(jiān)會基金部、深圳證監(jiān)局分別作了報告，同時開始了自查。
深圳一家基金公司副總告訴記者：“融通內部聽說自查得很厲害，把基金經(jīng)理的上網(wǎng)卡、筆記本電腦和家屬身份證號碼都交上去了�！�
據(jù)消息人士透露，融通基金詳細調查了基金通乾、融通新藍籌兩只基金在新中基等四只股票的投資行為，包括研究員的推薦報告、基金經(jīng)理的買入申請報告、特別是詳細的交易清單，并與相關基金經(jīng)理、研究員、交易員進行了談話。
4月11日，融通基金在公告稱，“我公司對此高度重視，在第一時間向監(jiān)管機關進行了報告，同時針對報道中所提及的四只股票的投資行為，認真展開了調查。公司還將積極配合主管機關進行相關調查�！�
消息人士透露，融通基金的自查表明，旗下兩只基金在這四只股票上的投資依據(jù)和交易行為都很正常，看不到有利用基金資產(chǎn)輸送利益的跡象。相關受調查人員也均表示，與周薔無任何關系。周薔應該不可能是基金通乾、融通新藍籌兩只基金的老鼠倉。
張野與朱小民浮出
證監(jiān)會有關負責人表示，4月7日媒體報道融通基金涉嫌內幕交易的有關線索后，證監(jiān)會在10分鐘之內進行布置核查，在啟動調查的1小時內，調查人員到達調查現(xiàn)場。4月13日，證監(jiān)會正式立案調查。
深圳一位基金公司副總經(jīng)理表示，當此時機融通基金的“疑似老鼠倉事件”非常敏感。證監(jiān)會剛剛經(jīng)歷了一輪人事調整，基金行業(yè)的領導變動最為顯著。從分管的副主席姚剛到部門主任吳清，均是新接手基金行業(yè)�！�3月份時證監(jiān)會新任基金監(jiān)管部主任吳清來深圳調研，當著所有基金公司總經(jīng)理的面提及如果再有老鼠倉事件，將嚴查絕不手軟�！�
3月20日證監(jiān)會即頒布《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》，要求建立基金經(jīng)理注冊制度、減少基金經(jīng)理頻繁變動、公平對待不同資產(chǎn)、基金公司員工不得買賣股票……
據(jù)接近監(jiān)管層的人士透露，深圳證監(jiān)局稽查處辦案人員迅速從交易所調取了周薔的賬戶資料，從融通基金調取了包括兩只基金在四只股票投資在內的大量資料，并要求公司高管及所有投資、研究、交易人員提供手機通話清單。4月10日下午，稽查人員對融通基金高管、相關基金經(jīng)理和研究員分別進行了談話。
此時，融通基金的自查也仍在進行。隨著調查的進行，融通深證100指數(shù)和融通巨潮100指數(shù)兩只基金的基金經(jīng)理張野已經(jīng)不能置身事外。
據(jù)知情人士透露，在媒體報道剛出來的時候，融通深證100指數(shù)基金、融通巨潮100指數(shù)基金基金經(jīng)理張野每天照常上班。而從4月中旬之后，張野已經(jīng)不再上班。
據(jù)融通基金最新發(fā)布的公告稱，4月14日，融通基金暫停了張野的基金經(jīng)理職務，由具備投資管理資格的有關人員代行職務，并上報監(jiān)管機關備案。
據(jù)接近監(jiān)管部門的人士透露，在事發(fā)后的第二周，張野終于選擇主動求見辦案人員，坦承周薔賬戶的實際控制人是一個大戶，叫朱小民，是張野的一個的老朋友。周薔賬戶對新中基等四只股票的投資與張野的推薦有關。
獲利最多幾百萬
張野，工商管理碩士，融通深證100指數(shù)基金和融通巨潮100指數(shù)基金的基金經(jīng)理，證券從業(yè)經(jīng)歷超過14年。
“張野比較另類，原來是做證券咨詢的�！鄙钲谝晃粡墓蓟鹛鄣剿侥蓟鸬幕鸾�(jīng)理介紹。而一些公募基金經(jīng)理則稱張野為“江湖派”。
據(jù)了解，張野在2000年時期已經(jīng)大名鼎鼎，任當時知名證券咨詢機構杭州新希望證券投資顧問有限公司的董事長、總經(jīng)理，杭州新希望當時宣稱是浙江規(guī)模最大、研究力量最強的大型專業(yè)化證券投資顧問公司。
由于是做證券咨詢出身，所以張野身上的“江湖”氣息較其他“學院派”出身的基金經(jīng)理多了一些，加之管理的是指數(shù)基金，相對工作量比較小，認識張野的人士稱張野“喜歡交朋友。”周薔賬戶的實際控制人就是張野的朋友。
隨著調查的深入，迷霧散盡，周薔這一賬戶的真相逐步顯現(xiàn)，其中有頗多與此前猜測大相徑庭之處。
此前，外界普遍猜測周薔在四只股票上獲利頗豐，這一數(shù)字最高達到2000萬元。然而據(jù)接近監(jiān)管部門的人士稱，盡管經(jīng)歷06年、07年的大牛市，周薔賬戶的盈利寥寥，在尾隨融通旗下基金投資的四只股票上的獲利最多也只有幾百萬，在川化股份上，周薔這一賬戶甚至還是虧損出局。而從公開信息來看，融通旗下基金在這四只股票上獲利頗為豐厚。
對此，一位基金公司副總經(jīng)理向本報記者介紹，基金公司普遍采用的投研一體化模式，在晨會、例會以及公司投研信息平臺上，投研人員能夠共享這些報告�；鸾�(jīng)理利用職務之便，完全可以得到這些信息。據(jù)接近監(jiān)管部門的人士透露，張野推薦給周薔的信息，也正是通過這種途徑得到的。
上述副總經(jīng)理稱，除了選擇哪些股票外，交易時機也非常重要。在基金經(jīng)理實際操作中，何時建倉、何時賣出，都是保密的。這也就出現(xiàn)了選擇同樣的股票，融通兩只基金盈利而周薔虧損的情況。
等待結論
證監(jiān)會相關負責人表示，調查中發(fā)現(xiàn)上述“個人的問題”主要體現(xiàn)在：一是 “從業(yè)人員不按規(guī)定做交易，違反規(guī)定，不該交易的情況下做了交易”。二是“違背了作為基金公司從業(yè)人員應該遵守的一些規(guī)定，從事了一些‘不當行為’”。
法律界和基金界更為關注的一個話題是，這一事件是今年2月28日第十一屆全國人大常委會第七次會議通過刑法修正案(七)后，首例被調查的涉嫌案件。
深圳一位律師認為，盡管張野涉案一事發(fā)案在3月1日之后，但據(jù)悉其涉案行為是發(fā)生于今年3月1日之前，按照法不溯及既往的原則，相關當事人面臨刑事處罰的可能性不大。
(本報記者趙娟對此文亦有貢獻)
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