證券時(shí)報(bào)記者 肖 漁

　　本報(bào)訊 就業(yè)界非常關(guān)注的融通基金內(nèi)幕交易案調(diào)查情況，中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日對記者表示，證監(jiān)會對此案件非常重視，初步調(diào)查顯示，確實(shí)有基金公司從業(yè)人員涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，從事了不當(dāng)行為。不過盡管該案為從業(yè)人員的個(gè)人問題，該負(fù)責(zé)人還是借此提醒基金公司要引以為戒，加強(qiáng)公司制度建設(shè)和對投資管理人的教育。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，4月7日媒體報(bào)道融通基金涉嫌內(nèi)幕交易的有關(guān)線索后，證監(jiān)會在第一時(shí)間做出反應(yīng)，更精確地說是在10分鐘之內(nèi)進(jìn)行布置核查，在啟動調(diào)查的一個(gè)小時(shí)內(nèi)調(diào)查人員就已到達(dá)調(diào)查現(xiàn)場。經(jīng)過前期核查，證監(jiān)會已于4月13日對此案正式立案調(diào)查。目前，前期調(diào)查的階段工作已經(jīng)完成，案件進(jìn)入后續(xù)審理階段，證監(jiān)會行政處罰委員會正在對此案進(jìn)行審理和認(rèn)定。“這個(gè)案子的調(diào)查從各方面來講都比較及時(shí)，相信很快就能看到調(diào)查的最終結(jié)果。”該負(fù)責(zé)人表示。

　　據(jù)透露，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題包括兩個(gè)方面：一是從業(yè)人員不按規(guī)定做交易，在不該交易的情況下可能做了交易；二是涉嫌違背作為基金公司從業(yè)人員應(yīng)該遵守的一些規(guī)定，從事了一些不當(dāng)行為。不過，該負(fù)責(zé)人表示，從對當(dāng)事人負(fù)責(zé)的角度，依法嚴(yán)格按程序做出的認(rèn)定和處罰才是最準(zhǔn)確的定性。

　　該負(fù)責(zé)人還表示，證監(jiān)會對證券從業(yè)人員和證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的誠信、操守、行為規(guī)范一直非常關(guān)注。特別是對交易行為，一直嚴(yán)格要求必須合法合規(guī)。此前對唐建案做出的處理直接推動了證券法的修訂，也為下一步進(jìn)一步打擊基金“老鼠倉”犯罪提供了法律支持。“在刑法修訂案生效之后還發(fā)生這種行為，就要追究刑事責(zé)任。”該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)。他還表示，作為監(jiān)管部門要繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)線索會認(rèn)真查處，嚴(yán)厲打擊相關(guān)違法犯罪行為。

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