經(jīng)初步調(diào)查屬基金從業(yè)人員個人行為。證監(jiān)會強調(diào)對老鼠倉需追究刑事責(zé)任

　　陸媛

　　傳得沸沸揚揚的融通基金疑似老鼠倉事件，昨日獲得證監(jiān)會的首次表態(tài)：證監(jiān)會已就此立案并掌握相關(guān)人員涉嫌違法違規(guī)行為的證明，案件將進入后期審理程序。經(jīng)初步調(diào)查，案件屬基金從業(yè)人員個人行為，證監(jiān)會雖未公布涉案人員姓名，但強調(diào)對老鼠倉需追究刑事責(zé)任。

　　一個月前有媒體報道，融通基金公開持倉信息“佐證”散戶“周薔”可能存在老鼠倉行為。自2006年以來，“周薔”與融通旗下融通新藍籌基金、通乾基金共同出現(xiàn)在新中基(000972.SZ)、海南海藥(000566.SZ)、川化股份(000155.SZ)和廣州冷機(000893.SZ)的十大流通股股東名單中，獲利近2000萬元�！爸芩N”入市時機非常蹊蹺：要么其買入某股后不久融通系便大舉進駐，隨后股價拉升；要么精準(zhǔn)抄底融通系被套股，被套股隨后出現(xiàn)補倉拉升跡象。

　　事件曝光后隨即引發(fā)輿論廣為關(guān)注，但證監(jiān)會未迅速公開表態(tài)。證監(jiān)會相關(guān)部門人士昨日解釋稱，4月7日監(jiān)控到融通事件相關(guān)信息后，證監(jiān)會“10分鐘內(nèi)啟動核查程序，1小時內(nèi)奔赴案件現(xiàn)場進行調(diào)查”。

　　“我們在第一時間反應(yīng)，經(jīng)過前期核查，4月13日對其采取立案調(diào)查措施。現(xiàn)在進入后期審理程序，最后由行政處罰委員會經(jīng)審理得出結(jié)論。”上述人士表示。

　　經(jīng)初步調(diào)查，融通疑似老鼠倉事件屬基金從業(yè)人員個人行為。由于正處后續(xù)審理程序，需按程序公正等原則為當(dāng)事人提供聽證等流程，證監(jiān)會上述人士未披露涉嫌違規(guī)違法的基金從業(yè)人員姓名。

　　“去年我們查處了王黎敏、唐建的老鼠倉案件。刑法修正案(七)的通過，為進一步打擊老鼠倉提供了法律支持。如果在刑法修訂案生效之后還發(fā)生這種行為，是要追究刑事責(zé)任的。”

　　2月28日通過并實施的刑法修正案(七)規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照內(nèi)幕交易罪論處。

　　證監(jiān)會負責(zé)調(diào)查的相關(guān)人士表示，融通基金疑似老鼠倉事件可能涉及兩方面違法違規(guī)行為。“一是從業(yè)人員不按規(guī)定做交易，違反規(guī)定在不該交易的情況下可能做了交易；還有一個就是有一些違背了作為基金公司從業(yè)人員應(yīng)該遵守的一些規(guī)定，從事不當(dāng)?shù)男袨椤！?/p>

　　“即使是個人的問題，借這個機會我們也要求基金公司引以為鑒，要求全體基金從業(yè)人員引以為鑒，公司要加強制度建設(shè)，要加強對投資管理人的教育。另外，作為監(jiān)管部門要加強監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)線索也會認(rèn)真地查處，依法嚴(yán)肅地查處打擊相關(guān)違法犯罪行為�！弊C監(jiān)會人士強調(diào)。

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