本報記者 于海濤 北京報道

　　融通基金涉嫌老鼠倉此前引起社會高度關注，5月12日，中國證監會有關部門負責人對記者明確表示：對該案的調查已經結束，初步來看是“個人問題”。

　　該負責人介紹，證監會在4月7日看到媒體披露該信息后，10分鐘內即啟動了調查程序，一個小時內即到達了調查現場。經過前期核查，13日即對其進行正式立案調查。現在前期調查階段工作已經完成，到了后續審理階段。

　　“調查顯示，確實有基金公司從業人員可能違反了相關的法律法規規定，從事了不當的行為。”該負責人說，最后得出明確結論要經過相應程序，行政處罰委員會進行審理后會有最終結果。

　　據悉，該“某從業人員”涉嫌違法的行為有兩個方面，一是基金從業人員不按規定做交易，違反相關規定，在不該交易的情況下做了交易；二是違背了作為基金公司從業人員應該遵守的一些規定，從事了一些“不當行為”。

　　該負責人一再強調，從對當事人負責的角度，應該是依法嚴格按程序做出認定和處罰的結果才是最準確的。

　　根據《刑法》，基金管理公司、證券公司、商業銀行或者其他金融機構的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的經營信息，違反規定，從事與該信息相關的交易活動，或者建議他人從事相關交易活動，情節嚴重的，依照刑法相關規定處罰。

　　根據這一條款，“老鼠倉”行為當事人可被處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，將被處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　“證監會對這種證券從業人員和證券相關機構的誠信、操守、行為規范一直非常的關注。如果在《刑法》修訂案生效之后還發生老鼠倉行為，要依法追究刑事責任。”該負責人強調。

    新浪聲明：此消息系轉載自新浪合作媒體，新浪網登載此文出于傳遞更多信息之目的，并不意味著贊同其觀點或證實其描述。文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。