本報記者 毛瀚民 發自深圳

　　融通基金疑似“老鼠倉”事件即將水落石出。

　　5月4日，時代周報記者從接近監管層的知情人士處獨家獲悉，融通基金旗下兩只基金因涉嫌內幕交易已在4月初被中國證監會稽查局立案調查，目前前期調查已有所突破，證監會已掌握周薔的基本情況。“相信不用多長時間，證監會就會有公開信息披露出來。”

　　值得關注的是，調查此案的是證監會稽查局而非證監會的基金監管處。

　　“這很能說明問題，融通的案子不是一般的公司治理或者普通監管問題，如果涉及刑事犯罪，主管部門這次絕不姑息和手軟。”深圳證監局一位內部人士向時代周報記者透露。

　　融通督察長稱無高管涉嫌

　　5月5日，記者來到位于華僑城漢唐大廈13、14樓的融通基金公司總部。 辦公室大門是封閉式的，記者在門外徘徊多時，終于等到機會進入，11點正是上班時間，但寬大的辦公間只有六七位工作人員。

　　現任融通基金公司董事、督察長的吳冶平在接受時代周報記者采訪時表示，媒體之前有關該公司的報道絕大多數均不屬實，目前公司正在接受調查，等完成所有程序后，會采取公告的形式，對外有一個交代。此外，此次被外界質疑“老鼠倉”的基金經理和公司高管都沒有任何問題，基金經理沒有給周薔提供任何內幕信息。

　　“我們不知道周薔是什么人，是因為我們沒有合法的渠道和權利去查周薔這個人。”吳冶平一字一頓地告訴時代周報記者。

　　對于證監會調查該公司的具體進展情況和結果，吳冶平表示：“還沒到說的時間，不能說，證監會對這一事件的處理結果對我們公司有一些要求，我們講出去就是違規了。”

　　記者試圖聯系融通基金公司的董事長孟立坤，但被告知，孟立坤長期居住北京、上海，很少來深圳。而融通基金幾位卷進老鼠倉事件的基金經理郝繼倫、劉模林和戴春平已經多日未到公司上班。吳冶平也拒絕提供這幾位基金經理的具體聯系方式。

　　融通基金公司總監助理王文告訴記者，“公司目前一切正常，老鼠倉事件還沒有影響到公司的日常經營。”但記者注意到，14樓的辦公間上班的員工屈指可數。

　　融通基金的幾位獨立董事對融通老鼠倉事件均諱莫如深。

　　獨立董事林義相現任天相投資顧問有限公司董事長兼總經理，在接到記者電話后 ，表示不太了解此事，以正在開會為由匆忙掛斷電話。而另一位獨董強力，現任西北政法大學教授，則對時代周報記者關于“獨董是否監管失職”的問題表示無奈，“我們也只有通過每年一次的會議才能了解到公司的事情，對于其日常的經營管理知道的并不多。出了問題，有監管機構來調查，該怎么辦就怎么辦。”

　　融通系劣跡斑斑

　　冰凍三尺非一日之寒。

　　據記者調查獲悉，成立于2001年的融通基金屬中國第二批基金管理公司之一，注冊資本1.25億元人民幣，公司股東為新時代證券有限責任公司（60%）、日興資產管理有限公司（40%）。截至2009年4月，公司旗下有一只封閉式基金(融通通乾封閉)和十只開放式基金。

　　一位熟悉融通基金公司的券商研究員告訴記者，2004年，融通基金就出現過違規銷售事件，被建行舉報，后來向投資者道歉了事；今年3月份又差點因基金分紅而違規。“如果老鼠倉這樣的事情發生在融通公司身上，不奇怪。”該人士說。

　　3月28日，融通基金旗下涉嫌“老鼠倉”的基金通乾公布的年報顯示：“本基金于本報告期投資運作虧損，根據相關法規及本基金合同的約定，不進行利潤分配”。

　　但該年報同時顯示，當期已實現收益2.17億元，期末可供分配基金份額利潤0.08元。

　　業內人士表示，基金通乾無視基民利益，贏利但不分配紅利，與2004年7月1日起施行的《證券投資基金運作管理辦法》相悖。

　　3月31日凌晨，融通基金公司緊急發布基金通乾2008年年度報告補充公告，又對通乾證券投資基金2008年度的已實現收益進行分配，共派發現金紅利2億元。

　　朝令夕改，融通基金為自己樹立了“鐵公雞”形象。

　　更早的違規行為可追溯到2004年。中國建設銀行就融通基金在銷售中的違規行為向中國證監會進行舉報，指融通基金在銷售中對部分客戶免去有關申購贖回費用。

　　而融通公司旗下的新藍籌基金2004年二季度工作報告中，披露了融通基金銷售違規事件，并就此事向基金份額持有人和社會公眾作出相應解釋并表示真誠道歉。

　　2004年6月，一次違規銷售事件，致使融通基金換掉了時任基金經理的詹凌蔚。

　　記者從融通新藍籌基金的公告資料中獲悉，詹凌蔚自2002年9月13日至2004年7月20日期間,擔任新藍籌基金經理，到了2004年7月21日改由劉模林擔任基金經理，而自2007年9月28日起至今，由戴春平與劉模林共同擔任該基金的基金經理。

　　從融通離職的詹凌蔚2007年3月加入同在深圳的長盛基金管理有限公司，現任長盛基金管理有限公司總經理助理兼投資管理部總監。

　　現由戴春平與劉模林共同擔任基金經理的融通新藍籌基金即是這次涉嫌“老鼠倉”其中的一只基金。

　　證監會將徹查此案

　　其實，早在市場傳出融通基金涉嫌“老鼠倉”的初期，證監會已開始介入此案。

　　“4月8號消息傳出來，我們9號就去進行調查了，時間相差不到一天。”深圳證監局知情人士對時代周報記者說，“請相信中國證監會，相信深圳證監局，如果融通涉及內幕交易，我們絕不放過，要徹查。”

　　證監會對基金的監管力度也在不斷加強，從其高層人事調整可見一斑。

　　證監會4月9日公布，中央批準桂敏杰擔任中國證券監督管理委員會黨委副書記。而在桂敏杰分管基金部的這幾年，恰是基金業由小變大的幾年，也是基金業創新不斷的幾年。

　　業內人士認為，證監會對于熟知基金業桂敏杰的任命，將有助于基金業徹底走出了“基金黑幕”的影響。

　　深圳市證監局內部人士對時代周報記者表示，今年以來，監管部門密集出臺了一系列強化監管的管理辦法，一個針對內幕交易相對完備的監管輪廓目前已基本成型。

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