基金業(yè)熱議《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　證券時(shí)報(bào)記者 杜志鑫

　　本報(bào)訊 證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》，接受采訪的多數(shù)基金公司表示，基金經(jīng)理實(shí)行注冊(cè)制將給基金經(jīng)理頻繁跳槽帶上“緊箍咒”，有助于基金公司建立合適的人才培養(yǎng)機(jī)制，但并不阻礙基金經(jīng)理的合理流動(dòng)。

　　長(zhǎng)城基金表示，在《規(guī)則》出臺(tái)前，基金公司與基金經(jīng)理的勞動(dòng)合同中通常會(huì)作出一些規(guī)定，比如基金經(jīng)理如欲解除勞動(dòng)合同需提前6個(gè)月以書(shū)面形式通知所在公司。但是，由于這僅僅是各基金公司內(nèi)部規(guī)定，并不影響基金經(jīng)理今后的從業(yè)，基金經(jīng)理違約成本較低。在《規(guī)則》明確規(guī)定頻繁變動(dòng)工作崗位達(dá)兩年兩次者，將視為不適當(dāng)擔(dān)任基金經(jīng)理者，不予通過(guò)變更注冊(cè)，這將有效防止基金經(jīng)理過(guò)于頻繁的變動(dòng)情況。同時(shí)，《規(guī)則》量化標(biāo)準(zhǔn)比較合理，不會(huì)影響到正常的人才流動(dòng)。

　　根據(jù)WIND統(tǒng)計(jì)，不考慮新基金成立聘用新基金經(jīng)理情況，今年一季度基金經(jīng)理變動(dòng)跳槽仍然頻繁，今年基金發(fā)生變更基金經(jīng)理達(dá)30人次，去年變更基金經(jīng)理則有100余人次。因此，基金經(jīng)理頻繁跳槽是困擾基金業(yè)的老大難問(wèn)題，甚至有基金公司老總呼吁基金經(jīng)理跳槽實(shí)行足球俱樂(lè)部之間的球員掛牌轉(zhuǎn)會(huì)制，而《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》的發(fā)布無(wú)疑對(duì)于基金經(jīng)理的頻繁跳槽起到了約束作用。

　　對(duì)于證監(jiān)會(huì)頒布的《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見(jiàn)》，長(zhǎng)城基金表示，《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)投資管理人員的基本行為規(guī)范進(jìn)行了明確界定，并對(duì)監(jiān)督管理作出具體要求，有利于進(jìn)一步規(guī)范基金公司投資管理人員管理。在《指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)前，長(zhǎng)城基金已經(jīng)制定了相關(guān)的管理制度，并對(duì)投資管理人員的行為規(guī)范提出要求。《指導(dǎo)意見(jiàn)》出臺(tái)后，長(zhǎng)城基金也將組織員工學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照其要求補(bǔ)充、細(xì)化監(jiān)管管理制度以及流程。

　　《基金管理公司投資管理人員指導(dǎo)意見(jiàn)》還對(duì)社保賬戶、專戶和公募賬戶的公平交易有要求，對(duì)此，博時(shí)基金副總裁李全介紹，博時(shí)基金的原則是“公平對(duì)待各類投資人”。

　　長(zhǎng)城基金表示，無(wú)論是專戶理財(cái)?shù)目蛻簦�還是開(kāi)放式基金的持有人，他們絕不會(huì)厚此薄彼。在具體操作上，基金公司已經(jīng)建立了公平交易制度，在共享公司研究平臺(tái)的同時(shí)，專戶理財(cái)與公募基金的投資管理運(yùn)作做到了相關(guān)人員的物理隔離(人員、辦公場(chǎng)所)、業(yè)務(wù)隔離和獨(dú)立決策。

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