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昨日,中國證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(下稱《意見》),授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會建立基金經(jīng)理注冊制度。《意見》對社會反響強(qiáng)烈的基金公司投資管理人員利益沖突等行為予以全面約束。
中國證券業(yè)協(xié)會昨日亦發(fā)布了《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》(下稱《規(guī)則》)。《意見》和《規(guī)則》均將于4月1日正式施行。
《意見》和《規(guī)則》對基金經(jīng)理頻繁跳槽的行為予以嚴(yán)格約束。《意見》規(guī)定,公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位及管理基金未滿一年主動提出辭職的投資管理人員,應(yīng)在簽訂合同前向監(jiān)管部門進(jìn)行書面報告。基金經(jīng)理頻繁發(fā)生變動的,公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門書面說明情況。《規(guī)則》則明確,短期內(nèi)頻繁變換任職單位的人員,不得注冊為基金經(jīng)理。協(xié)會有關(guān)人士解釋說,所謂“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”,是指兩年內(nèi)跳槽兩次(含)以上。《意見》規(guī)定,對于疏于投資人員管理、專業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調(diào)整頻繁的公司,證監(jiān)會將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。
《意見》對社會反響強(qiáng)烈的基金公司投資管理人員利益沖突等行為予以全面約束。強(qiáng)調(diào)基金管理公司員工不得買賣股票,直系親屬買賣股票應(yīng)及時向公司報備賬戶和買賣情況。同時,要求公司加強(qiáng)對投資管理人員直接或間接股權(quán)投資及其直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突行為的管理。同時,要求公司在投資管理人員安排方面應(yīng)公平對待基金和其他委托資產(chǎn),不得對特定客戶資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進(jìn)行傾斜。
基金經(jīng)理通信和出入境管理也得到強(qiáng)化。《意見》要求公司建立健全通信管理制度,固定電話應(yīng)進(jìn)行錄音,交易時間投資管理人員的手機(jī)、掌上電腦等移動通訊工具應(yīng)集中保管,MSN、QQ等即時通信工具和電子郵件應(yīng)實施全程監(jiān)控并留痕。基金經(jīng)理出入境應(yīng)履行報告義務(wù)。
《規(guī)則》對基金經(jīng)理任職注冊、變更注冊和離職注銷做了規(guī)定,基金公司聘任、解聘基金經(jīng)理,應(yīng)申請辦理基金經(jīng)理任職、變更或離職注銷手續(xù)。對于《規(guī)則》實施前已擔(dān)任基金經(jīng)理的人員,不再要求辦理任職注冊手續(xù),但應(yīng)在《規(guī)則》實施后30日內(nèi)通過其任職公司向協(xié)會登記其基本情況。擬任新產(chǎn)品基金經(jīng)理人員,則應(yīng)在向證監(jiān)會申報基金產(chǎn)品的同時,向協(xié)會申請辦理擬任基金經(jīng)理注冊或變更手續(xù)。