陸媛

　　證監會昨日發布新規整肅基金公司投研高管人員執業行為，并明確限制基金經理過于頻繁的跳槽次數。這被視為對基金業老鼠倉等違規事件的最新監管措施。

　　“老鼠倉是我們最不能容忍的！”證監會相關部門負責人昨日表態決心肅清基金業的違規行為。熊市多丑聞。基金投資管理人員、基金經理近年來變動頻繁，實踐中出現個別公司投資管理人員從事股權投資、其直系親屬買賣股票等可能存在利益沖突的行為，以及投資管理人員交易時所用MSN、QQ、PDA、手機等容易泄露交易信息的即時通訊工具管理，都成為擺在監管層面前的新情況。

　　昨日證監會宣布對《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(下稱《指導意見》)進行了修訂，正式提出基金經理注冊制，以后所有基金經理必須將從業信息登記進入中國證券業協會管理的數據庫，部分、逐步向社會公眾開放，并明確提出若兩年內跳槽兩次則不可獲任基金經理。

　　“存量的(基金經理需要)登記，增量的(需要)注冊。”中國證券業協會負責人昨日打比方說，即現有的基金經理需要將個人信息統一提交協會登記，而新發基金產品的基金經理必須由基金公司統一向協會注冊，經過考試和條件審查后方可注冊。

　　監管層還嚴格限制了基金經理跳槽次數。“有的基金募集時候說好了誰來做基金經理，募集結束后馬上就換成另外的人來做基金經理。還有的基金經理一年跳槽三四次。”證監會相關部門負責人認為這種行為不敬業、不嚴謹。

　　對于那些短期內頻繁變更工作崗位及管理基金未滿一年主動提出辭職的投資管理人員，證券業協會將拒絕為其注冊。《指導意見》中第34、35條規定，基金公司若聘請上述人員則必須向證監會說明盡職調查理由和擬聘用的理由，而實際操作中將更加嚴格，若兩年內跳槽兩次將無法獲得基金經理的注冊。

　　“兩年要是跳槽兩次以上(包括兩次)之后，再注冊基金經理的時候就沒法注冊，因為原來大家覺得比較隨意的，現在我們不允許了；以前短期頻繁這一用詞沒有量化的概念，現在兩年跳兩次以上我們就認為是頻繁，而且如果沒有合理理由提交還要注冊的時候，必須進行比較多的說明，為什么不斷變化？變化之后有什么影響？你原來業績什么樣？我們就會問原來所在基金公司管的產品什么狀況，這時候對你是否注冊進行判斷。”中國證券業協會負責人表示。

　　基金公司將被要求建立嚴格的通信管理制度，固定電話錄音、交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通訊工具必須集中保管，MSN、QQ等各類即時通訊工具和電子郵件應實施全程監控并留痕，而且錄音、即時通信、電子郵件等資料應該保存五年以上。

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