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□本報記者 徐國杰 上海報道
中國證券報記者11日獲悉,證監會通過向交銀施羅德基金公司復函的形式,允許交銀施羅德及有QDII資格和額度的基金公司開辦專戶境外資產管理業務。這意味著有境外投資需求的機構客戶和個人高端客戶,除了通過購買QDII基金外,還可以通過專戶理財的方式進行境外投資。
交銀施羅德專戶業務負責人介紹,該公司2008年5月就開始向證監會提交有關開展專戶境外資產管理業務即“QDII專戶”的申請。日前證監會以向該公司復函的形式,明確允許具有QDII資格及額度的基金公司開展該項業務。
根據證監會的有關規定,獲準開展QDII專戶業務的基金公司必須同時擁有特定資產管理業務資格(即專戶資格)及合格境內機構投資者資格(即QDII資格)。另據華寶興業基金介紹,基金公司特定客戶境外資產管理業務的操作基本將在現有的特定資產管理業務和QDII業務的規則框架下進行,但投資比例限制、交易方式和交易對手資質等具體條款由資產管理人和資產委托人協商確定。有關文件還規定,已經獲批外匯額度的基金公司可以將尚未使用的額度用于特定客戶境外資產管理業務。
資料顯示,目前約有9家基金公司同時擁有上述兩個資格,估計只有包括交銀施羅德在內的少數公司仍有剩余外匯額度可以用于專戶客戶的境外資產投資。
交銀施羅德專戶業務負責人透露,公司已經準備好了國際指數、環球精選、債券優選三款產品,并且已有多家機構客戶表示濃厚興趣,有望盡快合作。華寶興業也表示,此前已和多家有意向的潛在客戶就新業務進行了溝通和接觸,首筆業務隨時可能落單。