證券業(yè)協(xié)會(huì)就《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則（征求意見稿）》第三次征詢修改意見

　　最近2年內(nèi)變換任職單位2次以上，被認(rèn)定為“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”，將不予注冊(cè)

　　李明明

　　為了加強(qiáng)對(duì)公募基金經(jīng)理的自律管理，證券業(yè)協(xié)會(huì)準(zhǔn)備對(duì)公募基金經(jīng)理實(shí)行注冊(cè)登記管理，建立基金經(jīng)理數(shù)據(jù)庫，記錄每個(gè)基金經(jīng)理的任職、誠信、合規(guī)水平、業(yè)務(wù)能力等情況。

　　《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》從業(yè)內(nèi)人士處了解到，證券業(yè)協(xié)會(huì)月初向各基金公司下達(dá)通知，就《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則（征求意見稿）》（下稱《規(guī)則》）第三次征詢修改意見，并要求各公司最遲于16日前將意見反饋。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，在最近三年基金業(yè)飛速發(fā)展、基金經(jīng)理日漸稀缺的同時(shí)，基金經(jīng)理隊(duì)伍出現(xiàn)良莠不齊和無序流動(dòng)，影響了基金業(yè)的社會(huì)形象。為加強(qiáng)行業(yè)自律，該協(xié)會(huì)于去年5月起草了《規(guī)則》，并先后于同年7月及9月向部分證監(jiān)局、基金公司以及證監(jiān)會(huì)征詢了意見。推行《規(guī)則》的主要目的是通過基金經(jīng)理注冊(cè)登記，準(zhǔn)確和及時(shí)記錄基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)情況和流動(dòng)狀況，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為的自律管理，提高基金經(jīng)理隊(duì)伍的整體專業(yè)素質(zhì)，幫助基金管理公司把好基金經(jīng)理任職的入門關(guān)，增強(qiáng)基金管理的透明度。

　　據(jù)該協(xié)會(huì)介紹，除建立基金經(jīng)理數(shù)據(jù)庫并開放外，《規(guī)則》還根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定為基金經(jīng)理注冊(cè)設(shè)定了審查條件，并規(guī)定了12種不予注冊(cè)的情形，對(duì)基金經(jīng)理隨意變動(dòng)工作單位和崗位的行為作出一定的約束。

　　比如，《規(guī)則》規(guī)定：最近2年接受合規(guī)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)的時(shí)間少于中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要求的，無特殊情況管理基金未滿1年主動(dòng)離職且離職時(shí)間未滿1年的，以及短期內(nèi)頻繁變換任職單位的，均不得注冊(cè)為基金經(jīng)理。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)在補(bǔ)充說明中對(duì)如何認(rèn)定“短期內(nèi)頻繁變換任職單位”作出了解釋，即最近2年內(nèi)變換任職單位2次以上。

　　此外，《規(guī)則》還對(duì)基金經(jīng)理的變更、注銷和日常管理等作出了規(guī)定，基本與《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》中的相關(guān)規(guī)定保持一致。其中，《規(guī)則》規(guī)定，基金經(jīng)理如轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位的且超過2年沒有再管理基金的，協(xié)會(huì)將注銷其基金經(jīng)理注冊(cè)。

　　鑒于非公募基金與公募基金的監(jiān)管要求不同，《規(guī)則》對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員沒有作出與公募基金的基金經(jīng)理同樣的要求。基金管理公司聘任或變更上述投資經(jīng)理，無需即時(shí)報(bào)備協(xié)會(huì)，只需每季度向協(xié)會(huì)報(bào)送本公司投資經(jīng)理的總體和變更情況。

　　多位基金公司人士向記者表示，對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行注冊(cè)登記管理，體現(xiàn)出監(jiān)管部門欲嚴(yán)格管理基金經(jīng)理的用意。不過由于協(xié)會(huì)只負(fù)責(zé)對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行注冊(cè)登記，所以他們同時(shí)認(rèn)為《規(guī)則》的施行將主要以行業(yè)及基金經(jīng)理的自律為前提。

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